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西交《證券投資與管理》在線作業(yè)
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 30 道試題,共 60 分)
1.具有線性效用函數(shù)的投資者是（ ） 。
A.風(fēng)險回避者
B.風(fēng)險喜好者
C.風(fēng)險中性者
D.其他都不對
答案:C
2.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（ ）。
A.債權(quán)
B.資產(chǎn)所有權(quán)
C.財產(chǎn)支配權(quán)
D.資金使用權(quán)
答案:A
3.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所，即為（）市場。
A.直接融資
B.間接融資
C.資本
D.貨幣
答案:B
4.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征 。
A.跨期性
B.期限性
C.聯(lián)動性
D.不確定性和高風(fēng)險性
答案:C
5.當(dāng)社會總需求小于總供給時，為增加總需求中央銀行通常會采取的貨幣政策是( ) 。
A.松的貨幣政策
B.緊的貨幣政策
C.中性貨幣政策
D.彈性貨幣政策
答案:A
6.套利定價理論的創(chuàng)始人是（ ） 。
A.馬柯維茨
B.威廉
C.林特
D.斯蒂夫·羅斯
答案:
7.波浪理論考慮的因素主要有形態(tài)、比例和時間等，其中以（ ）最為重要 。
A.比例
B.時間
C.形態(tài)
D.位置
答案:
8.以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（ ） 。
A.政策風(fēng)險
B.周期波動風(fēng)險
C.利率風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
答案:
9.一些正處于高速發(fā)展階段的公司發(fā)行的股票，一般稱為（ ）。
A.藍(lán)籌股
B.收入股
C.成長股
D.周期股
答案:
10.金融期貨的交易對象是（ ）。
A.金融商品
B.金融商品合約
C.金融期貨合約
D.金融期權(quán)
答案:
11.基金規(guī)模不固定，且可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或由投資人贖回的投資基金是（ ） 。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放型基金
D.封閉型基金
答案:
12.在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險與收益是不對稱的（ ）。
A.遠(yuǎn)期合約
B.期貨合約
C.期權(quán)合約
D.互換合約
答案:
13.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.證券交易所
答案:
14.下列哪一項(xiàng)不是技術(shù)分析的假設(shè)（ ）。
A.市場行為涵蓋一切信息
B.價格沿趨勢移動
C.歷史會重演
D.價格隨機(jī)波動
答案:
15.證券投資基金籌集的資金主要是投向（ ）。
A.實(shí)業(yè)
B.有價證券
C.房地產(chǎn)
D.第三產(chǎn)業(yè)
答案:
16.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運(yùn)用。
A.基金托管人
B.基金承銷公司
C.基金管理人
D.基金投資顧問
答案:
17.有價證券是()的一種形式。
A.商品證券
B.權(quán)益資本
C.虛擬資本
D.債務(wù)資本
答案:
18.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序?yàn)椋?）。
A.公司債、國債、股票、基金
B.國債、公司債 股票 、基金
C.國債、公司債、基金、股票
D.股票、基金、公司債、國債
答案:
19.銷售毛利率可以用來衡量企業(yè)銷售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指標(biāo) 。
A.投資者投入企業(yè)資本金獲利
B.企業(yè)將存貨轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金的快慢程度
C.企業(yè)獲利能力
D.企業(yè)自有資本的獲利能力
答案:
20.證券按其性質(zhì)不同,可以分為()。
A.憑證證券和有價證券
B.資本證券和貨券
C.商品證券和無價證券
D.虛擬證券和有券
答案:
21.證券的發(fā)行市場又被稱為（ ）。
A.資本市場
B.一級市場
C.二板市場
D.二級市場
答案:
22.一般地講，組合管理更強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)（ ） 。
A.應(yīng)與追求收益最大化相適應(yīng)
B.應(yīng)與風(fēng)險承受能力相適應(yīng)
C.應(yīng)與管理者的經(jīng)營目的相適應(yīng)
D.應(yīng)與投資的多元化相適應(yīng)
答案:
23.債券根據(jù)()分為政府債券、金融債券和公司債券。
A.性質(zhì)
B.對象
C.目的
D.主體
答案:
24.（ ）主要應(yīng)用于非上市公司少數(shù)股權(quán)的投資收益分析。
A.股票獲利率
B.市盈率
C.每股收益
D.每股凈資產(chǎn)
答案:
25.當(dāng)收盤價、開盤價和最高價三價相等時，就會出現(xiàn)( )K形圖 。
A.十字形
B.光頭陰線
C.光腳陰線
D.T形
答案:
26.技術(shù)分析適用于（ ） 。
A.短期的行情預(yù)測
B.周期相對比較長的證券價格預(yù)測
C.相對成熟的證券市場
D.適用于預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域
答案:
27.、在計算基金資產(chǎn)總額時,基金擁有的上市債券,是以計算日集中交易市場的()為準(zhǔn)。
A.開盤價
B.收盤價
C.最高價
D.最低價
答案:
28.債券根據(jù)（ ）分為政府債券、金融債券和公司債券。
A.性質(zhì)
B.對象
C.目的
D.主體
答案:
29.、開放式基金的基金單位是直接按()來計價的。
A.市場供求
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金單位資產(chǎn)凈值
D.基金收益
答案:
30.某種票面金額為100元的債券，現(xiàn)假定發(fā)行價格為104元，年利息率為8％，償還期限為5年，則該種債券的認(rèn)購收益率為（ ） 。
A.7.14％
B.6.92％
C.8.5％
D.5.34％
答案:
二、多選題 (共 10 道試題,共 20 分)
31.下列說法正確的是( ) 。
A.通貨膨脹會使股票的價格下降
B.增加財政補(bǔ)貼可以擴(kuò)大社會總需求和刺激供給增加
C.央行回購部分短期國債有利于股票價格上揚(yáng)
D.提高法定存款準(zhǔn)備金率有利于股票價格上揚(yáng)
答案:
32.證券投資基金優(yōu)勢包括（ ） 。
A.集合投資
B.分散風(fēng)險
C.本金安全
D.專家理財
答案:
33.道氏理論認(rèn)為，股價變動趨勢有（ ），它們同時存在，相輔相成 。
A.主要趨勢
B.次要趨勢
C.短暫趨勢
D.其他都不對
答案:
34.趨勢的方向包括（ ） 。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.無趨勢方向
答案:
35.從市場最初的職能出發(fā)劃分，證券市場可分為（ ）。
A.發(fā)行市場
B.流通市場
C.貨幣市場
D.資本市場
答案:
36.下列說法正確的是（ ）。
A.股票基金的風(fēng)險高于債券基金
B.債券基金的風(fēng)險高于混合基金
C.混合基金的風(fēng)險高于貨幣市場基金
D.債券基金的風(fēng)險高于貨幣市場基金
答案:
37.波浪理論考慮的因素主要有 （ ） 。
A.股價走勢所形成的形態(tài)
B.股價走勢圖中各個高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對位置
C.完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短
D.其他都對
答案:
38.基本分析的內(nèi)容主要包括（ ）。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B.行業(yè)分析
C.公司分析
D.技術(shù)分析
答案:
39.債券票面的基本要素有()。
A.債券票面價值
B.債券償還期限
C.債券利率
D.債券發(fā)行者名稱
答案:
40.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，正確的有（ ） 。
A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高
B.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬
C.風(fēng)險越大，收益就一定越高
D.風(fēng)險與收益無關(guān)
答案:
三、判斷題 (共 10 道試題,共 20 分)
41.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（）
答案:
42.可轉(zhuǎn)換證券的價值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券的價值。()
答案:
43.在現(xiàn)實(shí)中,既可把政府債券看作無風(fēng)險債券,也可參考銀行存款利率來確定無風(fēng)險利率。()
答案:
44.認(rèn)股權(quán)證只存在理論上的負(fù)值。而在現(xiàn)實(shí)的證券市場中,即使預(yù)購價格低于市場價格,認(rèn)股權(quán)證仍具有價值。()
答案:
45.有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（）
答案:
46.上市公司增資擴(kuò)股由于會導(dǎo)致每股收益下降,所以必然導(dǎo)致二級市場股價的下跌。()
答案:
47.收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。（ ）
答案:
48.證券市場是有價證券發(fā)行和流通以及與此相適應(yīng)的組織與管理方式的總稱。（）
答案:
49.通貨膨脹水平和外匯匯率風(fēng)險會不同程度地影響債券的定價。（ ）
答案:
50.普通股是股份公司發(fā)行的一種標(biāo)準(zhǔn)股票。（）
答案:
