福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)二
試卷總分:100 得分:100
第1題,（ ）是基金在進行證券交易時發(fā)生的相關(guān)費用。
A、基金管理費
B、基金托管費
C、基金交易費
D、基金運作費
正確答案:
第2題,（ ）是由影響整個金融市場的因素引起的投資收益的不確定性。
A、系統(tǒng)性風險
B、非系統(tǒng)性風險
C、合規(guī)風險
D、經(jīng)營風險
正確答案:
第3題,證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系 。
A、產(chǎn)權(quán)
B、所有權(quán)
C、債權(quán)債務(wù)
D、委托代理
正確答案:
第4題,期權(quán)合約的買方在合約有效期內(nèi)的任何一個交易日均可決定是否執(zhí)行權(quán)力的期權(quán)稱為（ ）。
A、歐式期權(quán)
B、美式期權(quán)
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
正確答案:
答案來源：（www.）,（ ）是最早的資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀30年代的大蕭條時期。
A、ABS
B、MBS
C、CDO
D、SPV
正確答案:
第6題,（ ）是指合同的一方不履行義務(wù)的可能性，包括貸款、掉期、期權(quán)交易及在結(jié)算過程中因交易對手不能或不愿履行合約承諾而使交易者遭受的潛在損失。
A、市場風險
B、信用風險
C、操作風險
D、流動性風險
正確答案:
第7題,（ ）是指作為法定登記機構(gòu)的證券登記結(jié)算機構(gòu)及其代理機構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項制度。
A、清算交割
B、證券存管
C、開立證券賬戶
D、交易委托成交
正確答案:
第8題,（ ）是指因交易或管理系統(tǒng)操作不當或缺乏必要的后臺技術(shù)支持而引致的財物損失。
A、市場風險
B、信用風險
C、操作風險
D、流動性風險
正確答案:
第9題,在不同國家的兩個母公司分別在國內(nèi)向?qū)Ψ焦驹诒緡硟?nèi)的子公司提供金額相當?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（ ）。
A、平行貸款
B、背對背貸款
C、短期貸款
D、銀團貸款
正確答案:
答案來源：（www.）,（ ）基金是指基金本身為一家股份有限公司，主要通過發(fā)行股票、債券等來籌集資金 。
A、契約型基金
B、公司型基金
C、開放型基金
D、封閉型基金
正確答案:
第11題,根據(jù)并購的支付方式分類，企業(yè)并購可分為（ ）。
A、直接并購
B、間接并購
C、現(xiàn)金并購
D、股票并購
正確答案:,D
答案來源：（www.）,風險投資活動的參與者包括（ ）。
A、創(chuàng)業(yè)企業(yè)家
B、天使投資人
C、風險投資家
D、投資者
正確答案:,B,C,D
第13題,場外交易市場的特征有（ ）。
A、是一個高度組織化、制度化的市場
B、是一個擁有眾多證券種類的市場
C、以議價方式進行證券交易
D、是一個分散的無形市場
正確答案:,C,D
第14題,金融期貨合約的交易特點是（ ）。
A、標準化合約
B、交易所結(jié)算
C、公開競價
D、實物交割
正確答案:,B,C
答案來源：（www.）,基金收入的來源包括（ ）。
A、利息收入
B、投資收益
C、公允價值變動損益
D、其他收入
正確答案:,B,C,D
第16題,基金的銷售方式有（ ）。
A、直銷
B、承銷
C、電銷
D、經(jīng)代
正確答案:,B
第17題,證券交易所具有的特征是（ ）。
A、有固定的交易場所和交易時間
B、投資者直接進入交易所買賣證券
C、通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格
D、交易對象限于合乎一定標準的上市證券
正確答案:,C,D
第18題,資產(chǎn)證券化的基本原理有（ ）。
A、價值發(fā)現(xiàn)原理
B、資產(chǎn)重組原理
C、風險隔離原理
D、信用增級原理
正確答案:,C,D
第19題,金融衍生工具交易的風險有以下特點（ ）。
A、管理層監(jiān)管缺失
B、極大的流動性風險
C、風險的突發(fā)性和復(fù)雜性
D、風險蔓延的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)
正確答案:,C,D
答案來源：（www.）,證券發(fā)行的方式有（ ）。
A、公募發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、代銷
D、包銷
正確答案:,B
第21題,做市商制度具有成交及時、可以矯正證券供求關(guān)系失衡現(xiàn)象、抑制證券價格操縱的優(yōu)點。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第22題,證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本不得低于1億元人民幣。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第23題,基金托管人是依據(jù)基金運行中"管理與保管分開"的原則對基金管理人進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機構(gòu)，通常由有實力的政策銀行或信托投資公司擔任。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第24題,特許交易商制度也稱為專營商制度或壟斷性做市商制度，以美國納斯達克市場為代表。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
答案來源：（www.）,清算與交割交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第26題,證券自營業(yè)務(wù)按交易地點和方式的不同，可以分為場內(nèi)自營交易和場外自營交易。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第27題,擔保債務(wù)憑證（CDO）依基礎(chǔ)資產(chǎn)區(qū)分，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第28題,公司制證券交易所是以營利為目的、由各類出資人共同投資入股建立起來的公司法人。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第29題,在全球風險投資業(yè)最發(fā)達的美國，公司制是風險投資機構(gòu)的典型組織形式。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
答案來源：（www.）,由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。
A、錯誤
B、正確
正確答案:F
