福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)一
試卷總分:100 得分:100
第1題,（ ）基金是指基金本身為一家股份有限公司，主要通過(guò)發(fā)行股票、債券等來(lái)籌集資金 。
A、契約型基金
B、公司型基金
C、開放型基金
D、封閉型基金
正確答案:
第2題,（ ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格，并在所報(bào)價(jià)格上接受公眾買賣要求的一種交易制度。
A、競(jìng)價(jià)交易制度
B、撮合成交制度
C、做市商制度
D、指令驅(qū)動(dòng)制度
正確答案:
第3題,將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定的（主觀想象的）極端市場(chǎng)情況下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變情況下的表現(xiàn)狀況，看是否經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變。這種方法稱為（ ）。
A、VaR方法
B、壓力測(cè)試法
C、歷史模擬法
D、蒙特卡洛模擬法
正確答案:
第4題,（ ）是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和品種金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A、金融遠(yuǎn)期合約
B、金融期貨合約
C、金融期權(quán)合約
D、金融互換合約
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記與清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為稱為（ ）。
A、內(nèi)幕交易
B、市場(chǎng)操縱
C、市場(chǎng)欺詐
D、虛假陳述
正確答案:
第6題,機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、庫(kù)存證券、信息等優(yōu)勢(shì)，人為制造交易價(jià)格的虛假升降，從中獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為稱為（ ）。
A、內(nèi)幕交易
B、市場(chǎng)操縱
C、市場(chǎng)欺詐
D、虛假陳述
正確答案:
第7題,（ ）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)。
A、基金轉(zhuǎn)換
B、轉(zhuǎn)托管
C、基金申購(gòu)
D、非交易過(guò)戶
正確答案:
第8題,（ ）是最早的資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀(jì)30年代的大蕭條時(shí)期。
A、ABS
B、MBS
C、CDO
D、SPV
正確答案:
第9題,（ ）是指合同的一方不履行義務(wù)的可能性，包括貸款、掉期、期權(quán)交易及在結(jié)算過(guò)程中因交易對(duì)手不能或不愿履行合約承諾而使交易者遭受的潛在損失。
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、操作風(fēng)險(xiǎn)
D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,由地方政府及其代理機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券稱為（ ）。
A、國(guó)債
B、市政債券
C、公司債券
D、金融債券
正確答案:
第11題,根據(jù)企業(yè)的成長(zhǎng)目標(biāo)分類，企業(yè)并購(gòu)可分為（ ）。
A、橫向并購(gòu)
B、直接并購(gòu)
C、混合并購(gòu)
D、縱向并購(gòu)
正確答案:,C,D
答案來(lái)源：（www.）,證券發(fā)行的方式有（ ）。
A、公募發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、代銷
D、包銷
正確答案:,B
第13題,在金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)中，企業(yè)特定風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、操作風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:,B,C,D
第14題,場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（ ）。
A、是一個(gè)高度組織化、制度化的市場(chǎng)
B、是一個(gè)擁有眾多證券種類的市場(chǎng)
C、以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易
D、是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
正確答案:,C,D
答案來(lái)源：（www.）,證券交易所具有的特征是（ ）。
A、有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B、投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券
C、通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格
D、交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
正確答案:,C,D
第16題,風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的參與者包括（ ）。
A、創(chuàng)業(yè)企業(yè)家
B、天使投資人
C、風(fēng)險(xiǎn)投資家
D、投資者
正確答案:,B,C,D
第17題,基金的銷售方式有（ ）。
A、直銷
B、承銷
C、電銷
D、經(jīng)代
正確答案:,B
第18題,金融衍生工具按交易方法分類，可分為（ ）。
A、金融遠(yuǎn)期
B、金融期貨
C、金融期權(quán)
D、金融互換
正確答案:,B,C,D
第19題,金融期貨合約的交易特點(diǎn)是（ ）。
A、標(biāo)準(zhǔn)化合約
B、交易所結(jié)算
C、公開競(jìng)價(jià)
D、實(shí)物交割
正確答案:,B,C
答案來(lái)源：（www.）,證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（ ）。
A、買入限價(jià)委托
B、指令驅(qū)動(dòng)型
C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型
D、賣出限價(jià)委托
正確答案:,C
第21題,金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類不同，可分為股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具等。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第22題,在一級(jí)市場(chǎng)中，投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是證券承銷。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第23題,VaR方法指的是在市場(chǎng)正常波動(dòng)下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融資產(chǎn)或證券組合價(jià)值在未來(lái)特定時(shí)期內(nèi)的最大可能收益。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第24題,世界上第一個(gè)證券交易所出現(xiàn)在瑞典斯德哥爾摩。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,風(fēng)險(xiǎn)套利是指自營(yíng)商在兩個(gè)或兩個(gè)以上不同的市場(chǎng)中，以不同價(jià)格同時(shí)進(jìn)行同一種或同一組證券的交易。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第26題,代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第27題,公司制證券交易所是以營(yíng)利為目的、由各類出資人共同投資入股建立起來(lái)的公司法人。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第28題,資產(chǎn)證券化起源于20世紀(jì)60年代末、70年代初的英國(guó)居民住房抵押貸款市場(chǎng)。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第29題,契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,擔(dān)保債務(wù)憑證（CDO）依基礎(chǔ)資產(chǎn)區(qū)分，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
