《證券投資與管理》20秋平時作業(yè)2
試卷總分:100    得分:100
第1題,發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的（  ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
正確答案:


第2題,關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（  ）。
A、股票100股為一手
B、基金100單位為一手
C、債券1000元面值為一手
D、基金1000股為一手
正確答案:


第3題,從輔導(dǎo)之日起，輔導(dǎo)機構(gòu)每（  ）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送一次《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報告》。
A、2個月
B、一個季度
C、4個月
D、半年
正確答案:


第4題,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為（  ）。
A、全額包銷
B、余額包銷
C、代銷
D、包銷
正確答案:


答案來源：（www.）,某上市公司擬在未來無限時期每年支付每股股利2元，相應(yīng)的貼現(xiàn)率（必要收益率）為10%，該公司股價18元，計算該公司的凈現(xiàn)值（  ）。
A、－2元
B、2元
C、18元
D、20元
正確答案:


第6題,證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（  ）。
A、道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B、道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C、職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
D、道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
正確答案:


第7題,根據(jù)市場預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預(yù)期（  ）。
A、下降
B、上升
C、不變
D、不確定
正確答案:


第8題,差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（  ）。
A、簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B、防止買空買空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護市場正常運行
C、防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險積累
D、防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險
正確答案:


第9題,下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是（  ）。
A、以代理人的身份從事證券交易
B、收入來源為收取的傭金
C、不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險
D、收入來源為買賣價差
正確答案:


答案來源：（www.）,股份有限公司的最高權(quán)力機構(gòu)和最高決策機構(gòu)是（）
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、股東大會
D、總經(jīng)理
正確答案:


第11題,我國證券市場監(jiān)管的對象包括（）。
A、籌資者
B、投資者
C、證券商
D、商業(yè)銀行
E、其他金融機構(gòu)
正確答案:,B,C,D,E


答案來源：（www.）,評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量包括（  ）。
A、GNP與經(jīng)濟增長率
B、貨幣供應(yīng)量
C、失業(yè)率
D、通貨膨脹率
E、國際收支
正確答案:,C,D,E


第13題,一般而言（  ）是證券發(fā)行的主體。
A、政府
B、企業(yè)
C、居民
D、金融機構(gòu)
正確答案:,B,D


第14題,證券經(jīng)紀商的作用是（  ）。
A、充當(dāng)證券買賣的媒介
B、提供咨詢服務(wù)
C、代替客戶進行決策
D、穩(wěn)定證券市場
E、向客戶融資融券
正確答案:,B


答案來源：（www.）,對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（  ）。
A、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D、證券公司負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10
E、流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
正確答案:,B,C,D,E


第16題,一般說來，每股稅后利潤確定采用完全攤薄法較為合理。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第17題,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署組織實施轄區(qū)內(nèi)的公司檢查工作。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第18題,備兌憑證是期權(quán)的一種。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第19題,市場預(yù)期理論認為：如果預(yù)期未來利率下降，則利率期限結(jié)構(gòu)會呈下降趨勢。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


答案來源：（www.）,證券的私券發(fā)行就是指證券發(fā)行面向不特定的社會公眾廣泛發(fā)售。
A、錯誤
B、正確
正確答案: