《證券投資與管理》20秋平時(shí)作業(yè)1
試卷總分:100    得分:100
第1題,證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向（  ）報(bào)批。
A、中國(guó)人民銀行
B、國(guó)務(wù)院
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、工商行政管理部門(mén)
正確答案:


第2題,下列哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力指標(biāo)（  ）。
A、成本優(yōu)勢(shì)
B、人才優(yōu)勢(shì)
C、技術(shù)優(yōu)勢(shì)
D、質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)
正確答案:


第3題,下列哪些資金不能進(jìn)入我國(guó)股票市場(chǎng)（  ）？
A、保險(xiǎn)公司資金
B、銀行資金
C、企業(yè)資金
D、證券公司資金
正確答案:


第4題,股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣（  ）萬(wàn)元。
A、6000
B、3000
C、4000
D、5000
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,我國(guó)公募發(fā)行的股票采用的是（  ）方式。
A、預(yù)繳款
B、先申購(gòu)后繳款
C、先部分繳款后申購(gòu)
D、部分預(yù)繳
正確答案:


第6題,哪種增資行為提高公司的資產(chǎn)負(fù)債率（  ）？
A、配股
B、增發(fā)新股
C、發(fā)行債券
D、首次發(fā)行新股
正確答案:


第7題,下列債券中不屬于按發(fā)行主體分類(lèi)的是 ( )
A、外國(guó)債券
B、政府債券
C、金融債券
D、公司債券
正確答案:


第8題,證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于（  ）。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案:


第9題,發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前（  ）將招股說(shuō)明書(shū)摘要刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊。
A、一至三個(gè)工作日
B、二至五個(gè)工作日
C、三至五個(gè)工作日
D、三至六個(gè)工作日
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券（  ）。
A、大得多
B、小得多
C、差不多
D、小
正確答案:


第11題,債券利息支付方式一般為（  ）。
A、以單利計(jì)付利息一次性付息
B、以復(fù)利計(jì)付利息一次性付息
C、以貼現(xiàn)方式計(jì)付利息一次性付息
D、以連續(xù)利息計(jì)付利息一次性付息
E、分次付息
正確答案:,B,C,E


答案來(lái)源：（www.）,根據(jù)債券的發(fā)行地點(diǎn)不同可以把債券分成 ( )
A、本國(guó)債券
B、國(guó)內(nèi)債券
C、國(guó)際債券
D、外國(guó)債券
正確答案:,C


第13題,增長(zhǎng)型證券組合的投資目標(biāo)是（  ）。
A、追求股息和債息收益
B、追求未來(lái)價(jià)格變化帶來(lái)的價(jià)差收益
C、追求資本利得
D、追求基本收益
E、追求股息收益、債息收益以及資本增值
正確答案:,C


第14題,一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)分析認(rèn)為買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn)，具體表現(xiàn)為（  ）。
A、認(rèn)同程度小，成交量大
B、認(rèn)同程度小，成交量小
C、價(jià)升量增，價(jià)跌量減
D、價(jià)升量減，價(jià)跌量升
E、以上都不對(duì)
正確答案:,C


答案來(lái)源：（www.）,按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為（  ）。
A、出納差錯(cuò)
B、交易差錯(cuò)
C、事故性差錯(cuò)
D、責(zé)任性差錯(cuò)
E、技術(shù)性差錯(cuò)
正確答案:,D,E


第16題,有形席位和無(wú)形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。（  ）
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第17題,資產(chǎn)負(fù)債比率是資產(chǎn)總額除以負(fù)債總額的百分比。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第18題,收入型證券組合的收益主要來(lái)源于資本利得。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第19題,普通股獲利率是每股凈收益與每股市價(jià)的百分比。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,對(duì)所披露的風(fēng)險(xiǎn)必須做定量分析。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案: