《證券投資與管理》20秋平時作業(yè)1
試卷總分:100    得分:100
第1題,證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)向（  ）報(bào)批。
A、中國人民銀行
B、國務(wù)院
C、中國證監(jiān)會
D、工商行政管理部門
正確答案:


第2題,下列哪項(xiàng)不是上市公司產(chǎn)品的競爭能力指標(biāo)（  ）。
A、成本優(yōu)勢
B、人才優(yōu)勢
C、技術(shù)優(yōu)勢
D、質(zhì)量優(yōu)勢
正確答案:


第3題,下列哪些資金不能進(jìn)入我國股票市場（  ）？
A、保險(xiǎn)公司資金
B、銀行資金
C、企業(yè)資金
D、證券公司資金
正確答案:


第4題,股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣（  ）萬元。
A、6000
B、3000
C、4000
D、5000
正確答案:


答案來源：（www.）,我國公募發(fā)行的股票采用的是（  ）方式。
A、預(yù)繳款
B、先申購后繳款
C、先部分繳款后申購
D、部分預(yù)繳
正確答案:


第6題,哪種增資行為提高公司的資產(chǎn)負(fù)債率（  ）？
A、配股
B、增發(fā)新股
C、發(fā)行債券
D、首次發(fā)行新股
正確答案:


第7題,下列債券中不屬于按發(fā)行主體分類的是 ( )
A、外國債券
B、政府債券
C、金融債券
D、公司債券
正確答案:


第8題,證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議作出之日起不少于（  ）。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案:


第9題,發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前（  ）將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊。
A、一至三個工作日
B、二至五個工作日
C、三至五個工作日
D、三至六個工作日
正確答案:


答案來源：（www.）,在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動收益證券（  ）。
A、大得多
B、小得多
C、差不多
D、小
正確答案:


第11題,債券利息支付方式一般為（  ）。
A、以單利計(jì)付利息一次性付息
B、以復(fù)利計(jì)付利息一次性付息
C、以貼現(xiàn)方式計(jì)付利息一次性付息
D、以連續(xù)利息計(jì)付利息一次性付息
E、分次付息
正確答案:,B,C,E


答案來源：（www.）,根據(jù)債券的發(fā)行地點(diǎn)不同可以把債券分成 ( )
A、本國債券
B、國內(nèi)債券
C、國際債券
D、外國債券
正確答案:,C


第13題,增長型證券組合的投資目標(biāo)是（  ）。
A、追求股息和債息收益
B、追求未來價格變化帶來的價差收益
C、追求資本利得
D、追求基本收益
E、追求股息收益、債息收益以及資本增值
正確答案:,C


第14題,一般來說，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對價格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體表現(xiàn)為（  ）。
A、認(rèn)同程度小，成交量大
B、認(rèn)同程度小，成交量小
C、價升量增，價跌量減
D、價升量減，價跌量升
E、以上都不對
正確答案:,C


答案來源：（www.）,按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為（  ）。
A、出納差錯
B、交易差錯
C、事故性差錯
D、責(zé)任性差錯
E、技術(shù)性差錯
正確答案:,D,E


第16題,有形席位和無形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。（  ）
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第17題,資產(chǎn)負(fù)債比率是資產(chǎn)總額除以負(fù)債總額的百分比。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第18題,收入型證券組合的收益主要來源于資本利得。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


第19題,普通股獲利率是每股凈收益與每股市價的百分比。
A、錯誤
B、正確
正確答案:


答案來源：（www.）,對所披露的風(fēng)險(xiǎn)必須做定量分析。
A、錯誤
B、正確
正確答案: