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東財(cái)《證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù)》單元作業(yè)二
試卷總分:100 得分:100
第1題,證券交易的特征主要表現(xiàn)在（ ）。
A、收益性、流通性、安全性
B、安全性、收益性、流動(dòng)性
C、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
D、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流通性
正確答案:
第2題,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20％但未超過(guò)30％的，應(yīng)當(dāng)編制（ ）。
A、詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)
B、股東花名冊(cè)
C、股東報(bào)告書(shū)
D、簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)
正確答案:
第3題,從委托價(jià)格的（ ）看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
A、高低
B、波動(dòng)區(qū)間
C、限制形式
D、有效性
正確答案:
第4題,根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的（ ），由證券登記結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。
A、T+1日
B、T+2日
C、T+0日
D、T+3日
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,下列（ ）情形，表明擁有上市公司控制權(quán)。
A、投資者為上市公司持股50％以上的控股股東
B、投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)20％
C、投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1／3以上成員選任
D、投資者依其股份表決權(quán)對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生影響
正確答案:
第6題,（ ）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A、A股
B、B股
C、債券
D、權(quán)證
正確答案:
第7題,金降落傘策略指的是（ ）。
A、目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議："一旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本"
B、目標(biāo)公司一旦落入收購(gòu)方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級(jí)管理人員支付較"金降落傘策略"稍微遜色的同類(lèi)的保證金（根據(jù)工齡長(zhǎng)短支付數(shù)周至數(shù)月的工資）
C、目標(biāo)公司為避免被其他公司收購(gòu)，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購(gòu)，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購(gòu)方一旦收購(gòu)，就好像吞食了"毒丸"一樣不好處理
D、目標(biāo)公司在收購(gòu)?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購(gòu)的吸引力
正確答案:
第8題,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶(hù)的委托，代理其在（ ）買(mǎi)賣(mài)證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。
A、證券交易場(chǎng)所
B、證券公司
C、柜臺(tái)
D、證券交易所
正確答案:
第9題,下列各項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容的有（ ）。
A、建立防火墻制度
B、應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
C、應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可查證
D、證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
正確答案:,B,C,D
答案來(lái)源：（www.）,集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。
A、綜合性
B、投資范圍有限定性和非限定性之分
C、客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D、通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
正確答案:,C,D
第11題,證券公司的客戶(hù)招攬包括（）等環(huán)節(jié)。
A、確定目標(biāo)市場(chǎng)
B、選擇營(yíng)銷(xiāo)渠道
C、建立客戶(hù)關(guān)系
D、客戶(hù)促成
正確答案:,B,C,D
答案來(lái)源：（www.）,在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ）。
A、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
B、價(jià)格優(yōu)先原則
C、時(shí)間優(yōu)先原則
D、按比例分配原則
正確答案:
第13題,在權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)有（ ）。
A、權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證
B、標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證
C、禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益
D、禁止任何人通過(guò)操縱標(biāo)的證券價(jià)格影響其對(duì)應(yīng)權(quán)證的價(jià)格
正確答案:
第14題,所謂杠桿收購(gòu)是利用股票所融資本購(gòu)買(mǎi)目標(biāo)公司的股份，從而改變公司出資人結(jié)構(gòu)、相應(yīng)的控制權(quán)格局以及公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的金融工具。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
第16題,普通席位與專(zhuān)用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
第17題,配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
第18題,銀貨對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，可以在資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
第19題,代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,證券交易的清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
