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東財《證券發(fā)行與交易實務》單元作業(yè)二
試卷總分:100 得分:100
第1題,負債毒丸計劃的含義是（ ）。
A、目標公司一旦落入收購方手中，公司有義務向被解雇的董事以下高級管理人員支付較"金降落傘策略"稍微遜色的同類的保證金(根據(jù)工齡長短支付數(shù)周至數(shù)月的工資)
B、負債毒丸計劃是指目標公司在收購威脅下大量增加自身負債，降低企業(yè)被收購的吸引力
C、目標公司的董事會提前作出如下決議："一旦目標公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本"
D、目標公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴重損害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了"毒丸"一樣不好處理
正確答案:
第2題,證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括（ ）。
A、委托人
B、證券經(jīng)紀商
C、證券交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案:
第3題,證券交易的特征主要表現(xiàn)在（ ）。
A、收益性、流通性、安全性
B、安全性、收益性、流動性
C、收益性、流動性、風險性
D、風險性、收益性、流通性
正確答案:
第4題,從委托價格的（ ）看，可以將委托分為市價委托和限價委托。
A、高低
B、波動區(qū)間
C、限制形式
D、有效性
正確答案:
答案來源：（www.）,根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的（ ），由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。
A、T+1日
B、T+2日
C、T+0日
D、T+3日
正確答案:
第6題,（ ）實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
A、A股
B、B股
C、債券
D、權(quán)證
正確答案:
第7題,金降落傘策略指的是（ ）。
A、目標公司的董事會提前作出如下決議："一旦目標公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本"
B、目標公司一旦落入收購方手中，公司有義務向被解雇的董事以下高級管理人員支付較"金降落傘策略"稍微遜色的同類的保證金（根據(jù)工齡長短支付數(shù)周至數(shù)月的工資）
C、目標公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴重損害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了"毒丸"一樣不好處理
D、目標公司在收購威脅下大量增加自身負債，降低企業(yè)被收購的吸引力
正確答案:
第8題,證券經(jīng)紀業(yè)務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在（ ）買賣證券的有關(guān)業(yè)務。
A、證券交易場所
B、證券公司
C、柜臺
D、證券交易所
正確答案:
第9題,集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（ ）。
A、綜合性
B、投資范圍有限定性和非限定性之分
C、客戶資產(chǎn)必須進行托管
D、通過專門賬戶經(jīng)營運作
正確答案:,C,D
答案來源：（www.）,證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。
A、確定目標市場
B、選擇營銷渠道
C、建立客戶關(guān)系
D、客戶促成
正確答案:,B,C,D
第11題,股票、債券與其他有價證券籌資的特點有（ ）。
A、發(fā)行股票、債券及其他有價證券籌集收購所需的資金，是公司適應市場經(jīng)濟要求、適應社會化大生產(chǎn)需要而發(fā)展起來的一種籌集資金的有效途徑
B、通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風險相對較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端
C、由于債券發(fā)行費用較低，且債券利息在稅前支付，故發(fā)行債券融資籌資成本較低，并保證了公司的控制權(quán)，享受了財務杠桿利益。但是，由于存在債券還本付息的義務，加重了公司的財務負擔，風險較高
D、還可以通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等籌集資金
正確答案:
答案來源：（www.）,在訂單匹配原則方面，我國采用（ ）。
A、數(shù)量優(yōu)先原則
B、價格優(yōu)先原則
C、時間優(yōu)先原則
D、按比例分配原則
正確答案:
第13題,在權(quán)證交易中，禁止的事項有（ ）。
A、權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B、標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權(quán)證
C、禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益
D、禁止任何人通過操縱標的證券價格影響其對應權(quán)證的價格
正確答案:
第14題,以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
答案來源：（www.）,要約收購是指收購人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購買該上市公司股份的收購要約，收購該上市公司的股份。收購要約不需要寫明收購價格、數(shù)量及要約期間等收購條件。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
第16題,我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
第17題,配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
第18題,代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
第19題,證券交易的清算具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
答案來源：（www.）,可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股"的申報方向為買入。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
