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東財(cái)《證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù)》單元作業(yè)一
試卷總分:100 得分:100
第1題,公司籌資的一大來(lái)源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，在討論內(nèi)部籌資時(shí)主要是指利用（ ）來(lái)籌集資金。
A、折舊
B、留存收益
C、資本公積金
D、公益金
正確答案:
第2題,不具有混合型特點(diǎn)的籌資方式是（ ）。
A、優(yōu)先股
B、認(rèn)股權(quán)
C、可轉(zhuǎn)換證券
D、普通股
正確答案:
第3題,預(yù)路演是指由主承銷(xiāo)商的銷(xiāo)售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為（ ），對(duì)他們進(jìn)行廣泛的市場(chǎng)調(diào)查，聽(tīng)取投資者對(duì)于發(fā)行價(jià)格的意見(jiàn)及看法，了解市場(chǎng)的整體需求，并據(jù)此確定一個(gè)價(jià)格區(qū)間的過(guò)程。
A、大型機(jī)構(gòu)投資者
B、社會(huì)公眾
C、特定機(jī)構(gòu)投資
D、個(gè)人投資者
正確答案:
第4題,《證券法》第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不得低于人民幣（ ）萬(wàn)元。
A、5000
B、2000
C、3000
D、1000
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,信息披露義務(wù)人公開(kāi)的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確。這是信息披露的（ ）原則。
A、準(zhǔn)確性
B、完整性
C、真實(shí)性
D、及時(shí)性
正確答案:
第6題,H股的發(fā)行方式是（ ）加"國(guó)際配售"。
A、定向發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、非公開(kāi)發(fā)行
D、公開(kāi)發(fā)行
正確答案:
第7題,（ ）是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說(shuō)明書(shū)一起報(bào)送批準(zhǔn)后，再由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。
A、招股意向書(shū)
B、招股說(shuō)明書(shū)目錄
C、上市公告書(shū)
D、招股說(shuō)明書(shū)摘要
正確答案:
第8題,對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者有代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開(kāi)發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。這種定價(jià)方法叫做（ ）。
A、絕對(duì)估值法
B、市盈率估值法
C、相對(duì)估值法
D、市凈率估值法
正確答案:
第9題,保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,《公司法》第一百二十四條規(guī)定："上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。"上市公司的董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)由（ ）提名，經(jīng)（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。
A、董事長(zhǎng) 董事會(huì)
B、總經(jīng)理 董事會(huì)
C、股東大會(huì) 董事長(zhǎng)
D、董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)
正確答案:
第11題,國(guó)際推介的對(duì)象主要是（ ）。
A、公眾投資者
B、機(jī)構(gòu)投資者
C、境外自然人
D、個(gè)人投資者
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)部山?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)钚∞D(zhuǎn)讓單位不得少于面值（ ）萬(wàn)元。債券的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)在合格投資者之間進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
A、20
B、30
C、40
D、50
正確答案:
第13題,直接融資的特點(diǎn)有（ ）。
A、直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過(guò)金融中介，而是直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議，融通資金
B、流動(dòng)性強(qiáng)，即直接融資可隨時(shí)到金融市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)
C、間接性
D、流動(dòng)性差
正確答案:
第14題,中國(guó)境內(nèi)股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指（ ）。
A、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人
B、必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所
C、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上200人以下為發(fā)起人
D、必須有2／3以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所
正確答案:,B
答案來(lái)源：（www.）,企業(yè)有下列（ ）行為之一的，可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。
A、經(jīng)各級(jí)人民政府或其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn)
B、經(jīng)省人民政府或其省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無(wú)償劃轉(zhuǎn)
C、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無(wú)償劃轉(zhuǎn)
D、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之問(wèn)或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的有償劃轉(zhuǎn)
正確答案:
第16題,證券公司公開(kāi)發(fā)行債券要求最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
第17題,H股的發(fā)行方式是"公開(kāi)發(fā)行"加"國(guó)內(nèi)配售"。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
第18題,配股時(shí)除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30％；控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
第19題,法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問(wèn)題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,獨(dú)立董事是董事會(huì)的成員，由股東大會(huì)選舉和更換。（ ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:
