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東財《證券發(fā)行與交易實務》單元作業(yè)一
試卷總分:100 得分:100
第1題,根據(jù)《公司法》的規(guī)定，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（ ）。
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％
正確答案:
第2題,關于外部融資說法正確的是（ ）。
A、外部融資是來源于公司外部的融資
B、外部融資效率低
C、外部融資成本低
D、外部融資風險小
正確答案:
第3題,不具有混合型特點的籌資方式是（ ）。
A、優(yōu)先股
B、認股權(quán)
C、可轉(zhuǎn)換證券
D、普通股
正確答案:
第4題,關于清產(chǎn)核資說法不正確的是（ ）。
A、指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)國家專項工作要求或者企業(yè)特定經(jīng)濟行為需要，按照規(guī)定的工作程序、方法和政策，組織企業(yè)進行賬務清理、財產(chǎn)清查，并依法認定企業(yè)的各項資產(chǎn)損益，從而真實反映企業(yè)的資產(chǎn)價值和重新核定企業(yè)國有資本金的活動
B、在清產(chǎn)核資基準日之前，若企業(yè)經(jīng)國資委批復將要或正在進行改制，但尚未進行資產(chǎn)評估或僅對部分資產(chǎn)進行評估的，應按《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》的要求開展清產(chǎn)核資工作
C、若企業(yè)在《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》下發(fā)之前已進行整體資產(chǎn)評估，考慮到企業(yè)實際工作量及時間問題，經(jīng)申報國資委核準后可不再另行開展清產(chǎn)核資工作
D、國有企業(yè)清產(chǎn)核資可以依情況決定是否進行
正確答案:
答案來源：（www.）,預路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為（ ），對他們進行廣泛的市場調(diào)查，聽取投資者對于發(fā)行價格的意見及看法，了解市場的整體需求，并據(jù)此確定一個價格區(qū)間的過程。
A、大型機構(gòu)投資者
B、社會公眾
C、特定機構(gòu)投資
D、個人投資者
正確答案:
第6題,（ ）對首次公開發(fā)行股票前的輔導工作進行監(jiān)督和指導，派出機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)輔導工作的監(jiān)督管理。
A、財政部
B、國家發(fā)改委
C、中國人民銀行
D、中國證監(jiān)會
正確答案:
第7題,H股的發(fā)行方式是（ ）加"國際配售"。
A、定向發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、非公開發(fā)行
D、公開發(fā)行
正確答案:
第8題,（ ）是對招股說明書內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說明書一起報送批準后，再由中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上及發(fā)行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發(fā)行事項的信息披露法律文件。
A、招股意向書
B、招股說明書目錄
C、上市公告書
D、招股說明書摘要
正確答案:
第9題,保薦人應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后（ ）個交易日內(nèi)向交易所報送保薦總結(jié)報告書。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案:
答案來源：（www.）,2005年1月1日試行（ ），這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。
A、首次公開發(fā)行股票詢價制度
B、上市保薦制度
C、上市審核制度
D、股票定價制度
正確答案:
第11題,《公司法》第一百二十四條規(guī)定："上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。"上市公司的董事會秘書是公司高級管理人員，對董事會負責。董事會秘書由（ ）提名，經(jīng)（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。
A、董事長 董事會
B、總經(jīng)理 董事會
C、股東大會 董事長
D、董事長 監(jiān)事會
正確答案:
答案來源：（www.）,證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值（ ）萬元。債券的轉(zhuǎn)讓應當在合格投資者之間進行，且應當符合轉(zhuǎn)讓場所的業(yè)務規(guī)則。
A、20
B、30
C、40
D、50
正確答案:
第13題,直接融資的特點有（ ）。
A、直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過金融中介，而是直接在金融市場上達成協(xié)議，融通資金
B、流動性強，即直接融資可隨時到金融市場上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)
C、間接性
D、流動性差
正確答案:
第14題,中國境內(nèi)股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指（ ）。
A、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人
B、必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所
C、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當有5人以上200人以下為發(fā)起人
D、必須有2／3以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所
正確答案:,B
答案來源：（www.）,上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求是（ ）。
A、上市公司在公開發(fā)行證券前的2～5個工作日內(nèi)，應當將經(jīng)中國證監(jiān)會核準的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱
B、上市公司在非公開發(fā)行新股后，應當將發(fā)行情況報告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱
C、上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間
D、上市公司可以早于法定披露信息的時間將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊
正確答案:,B,C
第16題,我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取分配方式。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
第17題,證券公司公開發(fā)行債券要求最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
第18題,保薦人應當在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡人。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
第19題,配股時除符合一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％；控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
答案來源：（www.）,獨立董事是董事會的成員，由股東大會選舉和更換。（ ）
T、對
F、錯
正確答案:
