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東財(cái)《證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù)X》綜合作業(yè)
試卷總分:100    得分:100
第1題,無(wú)形資產(chǎn)的處置與原企業(yè)的整體改組方案往往結(jié)合在一起考慮，當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，可以（   ）。
A、直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無(wú)形資產(chǎn)
B、直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司具有使用該無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)利
C、直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸控股公司
D、直接作為投資折股，控股公司擁有該無(wú)形資產(chǎn)的處置權(quán)
正確答案:


第2題,代理成本理論是由（   ）和麥克林提出的。他們區(qū)分了兩種公司利益沖突：股東與經(jīng)理層之間的利益沖突和債權(quán)人與股東之間的利益沖突。
A、大衛(wèi)?杜蘭特
B、詹森
C、米勒
D、莫迪格利安尼
正確答案:


第3題,由于商業(yè)秘密等特殊原因致使某些信息確實(shí)不便披露的，發(fā)行人可向（   ）申請(qǐng)豁免。
A、證券交易所
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、發(fā)審委
D、保薦人
正確答案:


第4題,對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，開(kāi)戶時(shí)賬戶的最低余額為等值（   ）。
A、1000美元
B、2000美元
C、5000美元
D、500美元
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》等法規(guī)，經(jīng)批準(zhǔn)，我國(guó)股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定（   ）選擇權(quán)。
A、國(guó)際配售
B、超額配售
C、擴(kuò)大規(guī)模
D、限額配售
正確答案:


第6題,證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（   ）。
A、持有公司10％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人
D、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
正確答案:


第7題,（）意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。
A、《證券法》
B、《格拉斯－斯蒂格爾法》
C、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D、《公司法》
正確答案:


第8題,單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（   ）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。
A、20％
B、25％
C、30％
D、35％
正確答案:


第9題,中國(guó)香港聯(lián)交所發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》對(duì)在香港創(chuàng)業(yè)板上市的市值要求作出了規(guī)定，包括（   ）。
A、新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為：如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于4600萬(wàn)港元
B、新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為：如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于4600萬(wàn)港元
C、新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為：如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于5600萬(wàn)港元
D、新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為：如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于3600萬(wàn)港元
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，收購(gòu)行為分為（   ）。
A、橫向收購(gòu)和混合收購(gòu)
B、善意收購(gòu)和惡意收購(gòu)
C、橫向收購(gòu)和善意收購(gòu)
D、善意收購(gòu)和混合收購(gòu)
正確答案:


第11題,如果投資者買賣證券時(shí)允許向經(jīng)紀(jì)人融資融券則發(fā)生（   ）。
A、期貨交易
B、回購(gòu)交易
C、遠(yuǎn)期交易
D、信用交易
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為（   ）年。
A、4
B、5
C、6
D、7
正確答案:


第13題,退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（   ）開(kāi)始實(shí)施的。
A、2003年4月2日
B、2003年4月3日
C、2003年5月8日
D、2004年1月1日
正確答案:


第14題,（   ）是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
A、初始登記
B、退出登記
C、變更登記
D、債券登記
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,債券上市期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（   ）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交年度報(bào)告，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上予以公布。
A、4
B、5
C、6
D、10
正確答案:


第16題,證券交易所接受報(bào)價(jià)的方式有（）。
A、口頭報(bào)價(jià)
B、手勢(shì)報(bào)價(jià)
C、書面報(bào)價(jià)
D、電腦報(bào)價(jià)
正確答案:,C,D


第17題,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可分為（   ）。
A、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案:,C,D


第18題,信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：()。
A、具有較高的同質(zhì)性
B、能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入
C、符合法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
D、具有良好的流動(dòng)性
正確答案:,B,C


第19題,籌集外部資金途徑包括()。
A、發(fā)行新的股票
B、發(fā)行債券
C、發(fā)行優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換證券
D、公積金
正確答案:,B,C


答案來(lái)源：（www.）,T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的（   ）。
A、A股
B、基金
C、債券
D、特種股
正確答案:,B,C


第21題,國(guó)際推介的主要目的有（   ）。
A、查明長(zhǎng)期投資者的需求情況，保證重點(diǎn)銷售
B、使投資者了解發(fā)行人的情況，作出價(jià)格判斷
C、利用銷售計(jì)劃，形成投資者之間的競(jìng)爭(zhēng)，最大限度地提高價(jià)格評(píng)估
D、為發(fā)行人與投資者保持關(guān)系打下基礎(chǔ)
正確答案:,B,C,D


第22題,企業(yè)并購(gòu)中，橫向收購(gòu)的特點(diǎn)是()。
A、橫向收購(gòu)是指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購(gòu)行為
B、實(shí)質(zhì)上，橫向收購(gòu)是兩個(gè)或兩個(gè)以上生產(chǎn)或銷售相同、相似產(chǎn)品的公司間的收購(gòu)
C、其目的在于消除競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，增加收購(gòu)公司的壟斷實(shí)力或形成規(guī)模效應(yīng)
D、向收購(gòu)是指生產(chǎn)或銷售不同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購(gòu)行為
正確答案:,B,C


第23題,我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在()。
A、發(fā)行監(jiān)管
B、發(fā)行方式
C、發(fā)行定價(jià)
D、發(fā)行程序
正確答案:,B,C


第24題,關(guān)于轉(zhuǎn)換期限，下列說(shuō)法正確的有(    )。
A、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
B、轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定
C、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股完成后的次日成為發(fā)行公司的股東
D、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)
正確答案:,B,C,D


答案來(lái)源：（www.）,投資銀行業(yè)務(wù)資格包括()。
A、股票(含B股)承銷及上市保薦資格
B、可轉(zhuǎn)換公司債券承銷及上市保薦資格
C、國(guó)債承銷及上市保薦資格
D、企業(yè)債券的承銷及上市保薦資格
正確答案:,B,C,D


第26題,關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的時(shí)間安排正確的有（   ）。
A、T-5日，所有材料報(bào)上海證券交易所，準(zhǔn)備刊登債券募集說(shuō)明書摘要和發(fā)行公告
B、T日，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日
C、T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金
D、T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作
正確答案:,B,C,D


第27題,影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素主要有（   ）。
A、票面利率
B、轉(zhuǎn)股價(jià)格
C、股票波動(dòng)率
D、轉(zhuǎn)股期限
正確答案:,B,C,D


第28題,中國(guó)境內(nèi)股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指（   ）。
A、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人
B、必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所
C、根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上200人以下為發(fā)起人
D、必須有2／3以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所
正確答案:,B


第29題,我國(guó)采用資產(chǎn)評(píng)估的方法主要有（   ）。
A、收益現(xiàn)值法
B、重置成本法
C、現(xiàn)行市價(jià)法
D、清算價(jià)格法
正確答案:,B,C,D


答案來(lái)源：（www.）,發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知，其主要內(nèi)容包括（   ）。
A、提示
B、發(fā)行額度、面值與價(jià)格，發(fā)行方式，發(fā)行對(duì)象，發(fā)行時(shí)間和范圍
C、認(rèn)購(gòu)股數(shù)的規(guī)定，認(rèn)購(gòu)原則，認(rèn)購(gòu)程序
D、承銷機(jī)構(gòu)
正確答案:,B,C,D


第31題,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有()。
A、證券經(jīng)紀(jì)
B、證券投資咨詢
C、證券白營(yíng)
D、證券資產(chǎn)管理
正確答案:,B,C,D


第32題,下列有關(guān)上海證券交易所上市證券B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排敘述正確的有()。
A、公告刊登日為T日
B、最后交易日為T+3日
C、權(quán)益登記日為T+6日
D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+8日
正確答案:,B,C,D


第33題,《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，下列說(shuō)明正確的是()。
A、申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B、計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
C、申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
D、計(jì)價(jià)單位為每千元資金到期年收益
正確答案:,B


第34題,凈經(jīng)營(yíng)收入理論的理論假定包括（   ）。
A、不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
B、當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本就會(huì)上升。原因在于股票融資的增加會(huì)由于額外負(fù)債的增加，使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增大，促使股東要求更高的回報(bào)
C、企業(yè)可以通過(guò)增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響，以減少融資的成本和風(fēng)險(xiǎn)
D、負(fù)債比例的高低都不會(huì)影響融資總成本，也就是說(shuō)，融資總成本不會(huì)隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化
正確答案:,B,C,D


第35題,代理成本理論是由詹森和麥克林提出的。主要觀點(diǎn)有()。
A、區(qū)分了兩種公司利益沖突：股東與經(jīng)理層之間的利益沖突和債權(quán)人與股東之間的利益沖突
B、在企業(yè)中，由于經(jīng)理層不能擁有公司100%的剩余利益，因而由于其努力工作所帶來(lái)的收益必須在經(jīng)理層與其他所有者之間進(jìn)行分享。因此，現(xiàn)實(shí)中經(jīng)理層就有強(qiáng)烈的消極工作的動(dòng)機(jī)，甚至把公司資源轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)人收益，如建設(shè)豪華辦公室、建造"產(chǎn)業(yè)帝國(guó)"等對(duì)公司發(fā)展沒(méi)有意義的事情，從而產(chǎn)生了股東和經(jīng)理層之間的利益沖突
C、由于股東的責(zé)任有限，而剩余收益則由股東分享，因此當(dāng)某項(xiàng)投資具有產(chǎn)生遠(yuǎn)高于債務(wù)面值的收益時(shí)，即便成功的概率很低，股東也可能會(huì)選擇這一高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目。因?yàn)檫@一風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目一旦成功，超額收益全部歸所有者所有
D、而項(xiàng)目一旦失敗。有限責(zé)任決定了損失將主要由債權(quán)人來(lái)承擔(dān);股東與經(jīng)理層之間的利益沖突所導(dǎo)致的代理成本又被稱為""外部股東代理成本""，債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本又被稱為""債券的代理成本""。代理成本理論認(rèn)為，伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動(dòng)，公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較負(fù)債帶來(lái)的收益增加與兩種代理成本的抵消作用，從而使公司價(jià)值最大化
正確答案:,B,C,D


第36題,公司內(nèi)部自有資金是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來(lái)源。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
更多答案下載：（www.）


第37題,直接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上前者購(gòu)買后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
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第38題,根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十七條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:F


第39題,準(zhǔn)確性原則是指信息披露義務(wù)人公開(kāi)的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
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第40題,根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》的規(guī)定，已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣。（   ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:F