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東財《證券發(fā)行與交易實務X》綜合作業(yè)
試卷總分:100    得分:100
第1題,中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（   ）內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A、6個月
B、12個月
C、18個月
D、24個月
正確答案:


第2題,證券交易的特征主要表現(xiàn)在（   ）。
A、收益性、流通性、安全性
B、安全性、收益性、流動性
C、收益性、流動性、風險性
D、風險性、收益性、流通性
正確答案:


第3題,保薦人應當在簽訂保薦協(xié)議時指定（   ）名保薦代表人具體負責保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡人。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案:


第4題,投資者擬將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉入證券登記系統(tǒng)，應遵循的程序不包括（   ）。
A、T日，投資者在轉出方代銷機構提出跨系統(tǒng)轉托管申請，TA系統(tǒng)對有效的跨系統(tǒng)轉托管申報記減投資者開放式基金賬戶中的基金份額
B、T日晚，證券登記系統(tǒng)將轉入基金份額記入投資者深圳證券賬戶中
C、T+1日TA系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)分別將跨系統(tǒng)轉托管處理回報發(fā)送轉出方代銷機構和轉入方證券營業(yè)部
D、T+2 日始，投資者可以通過轉入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額
正確答案:


答案來源：（www.）,新申請人證券上市時，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（   ）。
A、10％
B、15％
C、25％
D、30％
正確答案:


第6題,關于清產核資說法不正確的是（   ）。
A、指國有資產監(jiān)督管理機構根據(jù)國家專項工作要求或者企業(yè)特定經濟行為需要，按照規(guī)定的工作程序、方法和政策，組織企業(yè)進行賬務清理、財產清查，并依法認定企業(yè)的各項資產損益，從而真實反映企業(yè)的資產價值和重新核定企業(yè)國有資本金的活動
B、在清產核資基準日之前，若企業(yè)經國資委批復將要或正在進行改制，但尚未進行資產評估或僅對部分資產進行評估的，應按《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》的要求開展清產核資工作
C、若企業(yè)在《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》下發(fā)之前已進行整體資產評估，考慮到企業(yè)實際工作量及時間問題，經申報國資委核準后可不再另行開展清產核資工作
D、國有企業(yè)清產核資可以依情況決定是否進行
正確答案:


第7題,關于凈經營收入理論的有關描述不正確的是（   ）。
A、該理論假定，不管企業(yè)財務杠桿多大，債務融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
B、當企業(yè)增加債務融資時，股票融資的成本就會上升。原因在于股票融資的增加會由于額外負債的增加，使企業(yè)風險增大，促使股東要求更高的回報
C、企業(yè)可以通過增加成本較低的負債融資而抵消成本較高的股權融資的影響，以減少融資的成本和風險
D、融資總成本隨融資結構的變化而變化
正確答案:


第8題,以現(xiàn)金支付收購價款的，應當在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的（   ）作為履約保證金存人證券登記結算機構指定的銀行。
A、20％
B、30％
C、10％
D、50％
正確答案:


第9題,根據(jù)各結算參與人的風險程度，中國結算公司（   ）為各結算參與人確定最低結算備付金比例。
A、每星期
B、每月
C、每季
D、每年
正確答案:


答案來源：（www.）,上海證券交易所規(guī)定證券基金傭金不超過成交金額的（   ）%，起點5元。
A、0.1
B、0.2
C、0.3
D、0.5
正確答案:


第11題,融資融券交易具有的風險不包括（   ）。
A、市場風險
B、經營風險
C、違約風險
D、系統(tǒng)風險
正確答案:


答案來源：（www.）,資產支持證券承銷機構的注冊資本不低于（   ）億元人民幣。
A、2
B、3
C、5
D、10
正確答案:


第13題,證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司：自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起（   ）個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
A、5
B、6
C、7
D、10
正確答案:


第14題,證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令證券公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。
A、10
B、20
C、30
D、15
正確答案:


答案來源：（www.）,資產管理業(yè)務中，出現(xiàn)證券公司與客戶簽訂資產管理合同不規(guī)范、約定不明，操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉資金，操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益等，而形成（   ）。
A、法律風險
B、市場風險
C、經營風險
D、管理風險
正確答案:


第16題,目前，我國國債包括（   ）。
A、記賬式國債
B、憑證式國債
C、儲蓄國債
D、電子式國債
正確答案:,B,C


第17題,清產核資的內容包括（   ）。
A、賬務清理
B、資產清查
C、價值重估、損益認定
D、資金核實、完善制度
正確答案:,B,C,D


第18題,承銷說明書包括以下()內容。
A、承銷商和發(fā)行人名稱
B、承銷方式
C、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
D、中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)安所要求的其他事項
正確答案:,B,C,D


第19題,發(fā)行人應披露股票上市的相關信息，主要包括（   ）。
A、上市地點，上市時間，股票簡稱，股票代碼
B、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限
C、發(fā)行前股東對所持股份自愿鎖定的承諾
D、上市保薦人
正確答案:,B,C,D


答案來源：（www.）,根據(jù)香港聯(lián)合證券交易所有關規(guī)定，內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司應滿足的盈利條件包括()。
A、公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年的利潤不低于2000萬港元，之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于2億港元
B、公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，最近1個經審計財政年度收入至少5億港元，并且前3個財政年度來自營運業(yè)務的現(xiàn)金流入合計至少1億港元
C、公司于上市時市值不低于40億港元且最近1個經審計財政年度收入至少5億港元
D、公司于上市時市值不低于40億港元且最近1個經審計財政年度收入至少10億港元
正確答案:,B,C


第21題,根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備下列條件()。
A、具備健全且運行良好的組織機構
B、具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
C、公司在最近三年內財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
D、經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件
正確答案:,B,C,D


第22題,金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標準化協(xié)議。這里的特定金融工具是指（   ）。
A、外匯期貨
B、股票期貨
C、利率期貨
D、股票價格指數(shù)期貨
正確答案:,B,C,D


第23題,證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。
A、確定目標市場
B、選擇營銷渠道
C、建立客戶關系
D、客戶促成
正確答案:,B,C,D


第24題,根據(jù)證券公司自營業(yè)務的特點和管理要求，證券公司應加強自營業(yè)務的（   ）。
A、開戶管理
B、登記記錄
C、資金的調度管理
D、會計核算
正確答案:,D


答案來源：（www.）,1952年，美國的大衛(wèi)?杜蘭特把當時對資本結構的見解劃分為（   ）。
A、凈收入理論
B、凈經營收入理論
C、介于兩者之間的傳統(tǒng)折中理論
D、MM理論
正確答案:,B,C


第26題,廣義投資銀行業(yè)務包括眾多的資本市場活動，即包括()。
A、公司融資、并購顧問
B、股票和債券等金融產品的銷售和交易
C、資產管理
D、風險投資業(yè)務
正確答案:,B,C,D


第27題,關于以募集設立方式設立公司的股份認購，說法正確的是()。
A、第一步：發(fā)起人認購股份，并繳納股款
B、第二步：發(fā)起人向特定對象或社會公開募集股份，認股人繳納股款。發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書;發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議
C、發(fā)起人向社會公開募集股份，應當同銀行簽訂代收股款協(xié)議。代收股款的銀行應當按照協(xié)議代收和保存股款，向繳納股款的認股人出具收款單據(jù)，并負有向有關部門出具收款證明的義務
D、發(fā)行股份的股款繳足后，必須經依法設立的驗資機構驗資并出具證明
正確答案:,B,C,D


第28題,在證券經紀業(yè)務中，包含的要素有（   ）。
A、委托人
B、證券經紀商
C、證券交易所
D、證券交易對象
正確答案:,B,C,D


第29題,公司在保持公司控制權時可以采取的策略包括（   ）。
A、為了保持控制權，原股東可以采取增加持有股份的方法
B、如果發(fā)行股票，可采用一些股票發(fā)行上的技巧，即利用不同股票的性質發(fā)行。例如可以發(fā)行優(yōu)先股、表決權受限制股及附有其他條件的股票
C、對于規(guī)模較大的集團公司，采用母子公司相互持股的手段，即通過子公司暗中購入母公司股份，達到自我控制，避免股權旁落
D、在沒有遭受收購打擊前，各公司還可以通過在公司章程中加入反收購條款，使將來的收購成本加大，接收難度增加
正確答案:,B,C,D


答案來源：（www.）,進行客戶征信調查時，對融資融券需求的調查包括()。
A、融資融券授信方式
B、融資融券授信額度
C、融資融券授信期限
D、融資融券授信規(guī)模
正確答案:,B,C


第31題,根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則》的規(guī)定，（   ）可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行。
A、權益類證券大宗交易
B、債券大宗交易
C、專項資產管理計劃收益權份額協(xié)議交易
D、權證大宗交易
正確答案:,B,C


第32題,關于重置成本法說法正確的是(  )。
A、重置成本法是在現(xiàn)時條件下，用被評估資產全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產的實體性貶值、功能性貶值和經濟性貶值，估算資產價值的方法
B、用重置成本法進行資產評估的，應當根據(jù)該項資產在全新情況下的重置成本，減去按重置成本計算的已使用年限的累計折舊額，考慮功能變化、成新率等因素，評定重估價值;或者根據(jù)資產的使用期限，考慮資產功能變化等因素重新確定成新率，評定重估價值
C、重置成本法的計算公式是：被評估資產價值=重置全價一實體性陳舊貶值一功能性陳舊貶值一經濟性陳舊貶值或被評估資產價值=重置全×成新率
D、重置成本法的計算公式是：被評估資產價值=重置全價一功能性陳舊貶值一經濟性陳舊貶值或被評估資產價值=重置全價×成新率
正確答案:,B,C


第33題,信息披露的方式主要包括（   ）。
A、發(fā)行人及其主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的報刊
B、刊登在由中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
C、置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱
D、口頭宣傳
正確答案:,B,C


第34題,受托機構依照信托合同約定履行（   ）職責。
A、發(fā)行資產支持證券
B、管理信托財產
C、持續(xù)披露信托財產和資產支持證券信息
D、依照信托合同約定分配信托利益
正確答案:,B,C,D


第35題,（）是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。
A、本金風險
B、流動性風險
C、重置風險
D、價差風險
正確答案:,D


第36題,信用增級機構應當確保受托機構在資產支持證券發(fā)行說明書中披露信貸資產證券化交易中的信用增級安排情況，并在其顯著位置提示投資機構：信用增級僅限于在信貸資產證券化相關法律文件所承諾的范圍內提供，信用增級機構不對信貸資產證券化業(yè)務活動中可能產生的其他損失承擔義務和責任。（   ）
T、對
F、錯
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第37題,證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。同樣，在配股過程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷，也必須由證券公司購入。（   ）
T、對
F、錯
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第38題,敵意收購，又稱惡意收購，是指收購者在收購目標公司股權時，雖然該收購行動遭到目標公司的反對，而收購者仍要強行收購，或者收購者事先未與目標公司協(xié)商，而突然提出收購要約。（   ）
T、對
F、錯
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第39題,上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。（   ）
T、對
F、錯
正確答案:F


第40題,發(fā)行人應當在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種由中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站，并將招股說明書全文置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構的住所，以備公眾查閱。（   ）
T、對
F、錯
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