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大工21春《投資銀行學(xué)》在線作業(yè)1
試卷總分:100    得分:100
第1題,投資銀行利潤(rùn)的主要來源是（  ）。
A、傭金
B、利息差
C、租金
D、股票收益
正確答案:


第2題,以下哪一項(xiàng)不是我國(guó)證券公司的主要利潤(rùn)來源（  ）。
A、承銷業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、自營(yíng)業(yè)務(wù)
D、存款業(yè)務(wù)
正確答案:


第3題,以下哪項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于我國(guó)投資銀行的業(yè)務(wù)（  ）。
A、活期存款
B、個(gè)人儲(chǔ)蓄存款
C、結(jié)算業(yè)務(wù)
D、信托業(yè)務(wù)
正確答案:


第4題,我國(guó)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債券必須由（  ）承銷。
A、證券承銷機(jī)構(gòu)
B、商業(yè)銀行
C、中央銀行
D、中介組織
正確答案:


答案來源：（www.）,在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期時(shí)仍按面額償還本金的債券是（  ）。
A、復(fù)利債券
B、單利債券
C、貼現(xiàn)債券
D、記賬式債券
正確答案:


第6題,（  ）發(fā)行以國(guó)家信譽(yù)和國(guó)家征稅能力做保證，通常不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，具有很高的投資安全性，所以被人們稱為"金邊債券"。
A、國(guó)債
B、可轉(zhuǎn)換債券
C、基金
D、優(yōu)先股
正確答案:


第7題,某基金的資產(chǎn)配置如果采取買入并長(zhǎng)期持有策略，則屬于（  ）。
A、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
C、資產(chǎn)混合配置
D、積極的投資風(fēng)格
正確答案:


第8題,對(duì)那些技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)過大超過可預(yù)期收益價(jià)值、技術(shù)培育無法控制及產(chǎn)業(yè)化過程極不穩(wěn)定，進(jìn)而已經(jīng)喪失現(xiàn)有及潛在市場(chǎng)機(jī)會(huì)的企業(yè)或項(xiàng)目采取止損手段，這種意味著風(fēng)險(xiǎn)投資在這一項(xiàng)目上基本失敗的退出方式是（  ）。
A、創(chuàng)業(yè)板退出
B、清算
C、主板退出
D、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓
正確答案:


第9題,同一金融商品現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格與期貨市場(chǎng)價(jià)格間的差異稱為（  ）。
A、升水
B、貼水
C、對(duì)沖
D、基差
正確答案:


答案來源：（www.）,場(chǎng)內(nèi)證券交易業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（  ）。
A、交易地點(diǎn)和交易時(shí)間不固定
B、交易價(jià)格的形成是通過"一對(duì)一"分別協(xié)商
C、交易信息基本不作公開披露
D、通過眾多買者和眾多賣者分別叫價(jià)然后集中撮合成交
正確答案:


第11題,金融衍生工具主要包括（  ）。
A、遠(yuǎn)期
B、期貨
C、期權(quán)
D、債券
正確答案:


答案來源：（www.）,股票的公募發(fā)行（  ）。
A、主要面向社會(huì)公眾投資者
B、主要面向特定機(jī)構(gòu)投資者
C、比私募發(fā)行更加節(jié)約發(fā)行時(shí)間和發(fā)行成本
D、信息披露監(jiān)管要求比私募發(fā)行更加嚴(yán)格
正確答案:


第13題,與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點(diǎn)包括（  ）。
A、只為資金需求者提供融資服務(wù)
B、以間接融資為主
C、主要以傭金收入為主
D、主要服務(wù)于資本市場(chǎng)，由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管
正確答案:


第14題,在采用有限合伙制的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)中，合伙人通常分兩類（  ）。
A、有限合伙人
B、普通合伙人
C、公司型合伙人
D、契約型合伙人
正確答案:


答案來源：（www.）,股票發(fā)行包銷的特點(diǎn)是（  ）。
A、包銷的費(fèi)用低于代銷
B、包銷的費(fèi)用高于代銷
C、發(fā)行人可以迅速可靠地獲得資金
D、股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
正確答案:


第16題,從商業(yè)模式而言，投資銀行主要以存貸款利差收入為主，商業(yè)銀行主要以傭金收入為主。（  ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:


第17題,從融資功能和方式而言，投資銀行以間接融資為主，而商業(yè)銀行以直接融資為主。（  ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:


第18題,我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。（  ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:


第19題,在我國(guó)，擬上市公司的首次股票發(fā)行（IPO）、上市公司再融資所進(jìn)行的增資發(fā)行和面向老股東的配股發(fā)行都屬于股票的私募發(fā)行。（  ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案:


答案來源：（www.）,證券公募發(fā)行和證券私募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象和范圍基本相同。（  ）
T、對(duì)
F、錯(cuò)
正確答案: