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福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)二
試卷總分:100 得分:100
第1題,（ ）是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和品種金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A、金融遠(yuǎn)期合約
B、金融期貨合約
C、金融期權(quán)合約
D、金融互換合約
正確答案:
第2題,從事相關(guān)行業(yè)或某一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)但處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不同階段的企業(yè)之間的并購(gòu)，稱(chēng)為（ ）。
A、橫向并購(gòu)
B、直接并購(gòu)
C、混合并購(gòu)
D、縱向并購(gòu)
正確答案:
第3題,場(chǎng)外交易市場(chǎng)是按（ ）方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格的 。
A、公開(kāi)競(jìng)價(jià)
B、連續(xù)競(jìng)價(jià)
C、議價(jià)方式
D、集中報(bào)價(jià)
正確答案:
第4題,將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定的（主觀想象的）極端市場(chǎng)情況下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變情況下的表現(xiàn)狀況，看是否經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變。這種方法稱(chēng)為（ ）。
A、VaR方法
B、壓力測(cè)試法
C、歷史模擬法
D、蒙特卡洛模擬法
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,已在交易所上市的證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)稱(chēng)為（ ）。
A、柜臺(tái)市場(chǎng)
B、第三市場(chǎng)
C、第四市場(chǎng)
D、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
正確答案:
第6題,（ ）是指利用資產(chǎn)定價(jià)的偏差、價(jià)格聯(lián)系的失?；蛘呤袌?chǎng)缺乏有效性等條件，通過(guò)買(mǎi)進(jìn)價(jià)格被低估的證券，同時(shí)賣(mài)出價(jià)格被高估的證券來(lái)獲得收益的交易行為。
A、套期保值
B、投機(jī)
C、相對(duì)價(jià)格交易
D、套利
正確答案:
第7題,（ ）是指投資銀行使用自有資金或依法籌集的資金，在證券市場(chǎng)進(jìn)行以盈利為目的，并獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的證券交易。
A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C、證券做市商業(yè)務(wù)
D、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
正確答案:
第8題,安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。
A、國(guó)債
B、股票
C、公司債
D、金融債
正確答案:
第9題,證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系 。
A、產(chǎn)權(quán)
B、所有權(quán)
C、債權(quán)債務(wù)
D、委托代理
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,（ ）是指在固定場(chǎng)所交易的，規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交收一定金額某種貨幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A、貴金屬期貨
B、股指期貨
C、利率期貨
D、外匯期貨
正確答案:
第11題,按發(fā)行主體劃分，債券可分為（ ）。
A、政府債券
B、公司債券
C、金融債券
D、高收益?zhèn)?br/>正確答案:,B,C
答案來(lái)源：（www.）,封閉式基金的交易價(jià)格（ ） 。
A、并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B、受市場(chǎng)供求關(guān)系影響
C、固定不變
D、有可能會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象
正確答案:,B,D
第13題,以下屬于資產(chǎn)支持證券化的有（ ）。
A、信用卡應(yīng)收款證券化
B、住房抵押貸款證券化
C、不良資產(chǎn)證券化
D、擔(dān)保債務(wù)憑證
正確答案:,C,D
第14題,金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C、信用增級(jí)
D、獲取收益
正確答案:,B,D
答案來(lái)源：（www.）,根據(jù)并購(gòu)的支付方式分類(lèi)，企業(yè)并購(gòu)可分為（ ）。
A、直接并購(gòu)
B、間接并購(gòu)
C、現(xiàn)金并購(gòu)
D、股票并購(gòu)
正確答案:,D
第16題,在我國(guó)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合以下規(guī)定（ ）。
A、自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
B、自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%
C、持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D、持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
正確答案:,B,C,D
第17題,信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的模式有（ ）。
A、分散信用模式
B、集中信用模式
C、雙軌制模式
D、委托交易模式
正確答案:,B,C
第18題,屬于風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)成長(zhǎng)階段的有（ ）。
A、種子期
B、成長(zhǎng)期
C、成熟期
D、衰退期
正確答案:,B,C
第19題,在資產(chǎn)證券化的理論中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流分析主要解決以下哪些問(wèn)題（ ）。
A、資產(chǎn)的估價(jià)
B、資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益
C、資產(chǎn)重組問(wèn)題
D、資產(chǎn)的現(xiàn)金流結(jié)構(gòu)
正確答案:,B,D
答案來(lái)源：（www.）,證券發(fā)行人包括（ ）。
A、政府
B、金融機(jī)構(gòu)
C、股份公司
D、其他企業(yè)
正確答案:,B,C,D
第21題,在全球風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)最發(fā)達(dá)的美國(guó)，公司制是風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的典型組織形式。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第22題,期權(quán)和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，兩者都可以用來(lái)套期保值。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第23題,證券自營(yíng)業(yè)務(wù)按交易地點(diǎn)和方式的不同，可以分為場(chǎng)內(nèi)自營(yíng)交易和場(chǎng)外自營(yíng)交易。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第24題,經(jīng)過(guò)信用增級(jí)的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎(chǔ)資產(chǎn)原始所有者的信用等級(jí)或原始信貸資產(chǎn)的等級(jí)來(lái)進(jìn)行定價(jià)和交易，而是按照提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)來(lái)進(jìn)行交易。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,資產(chǎn)證券化起源于20世紀(jì)60年代末、70年代初的英國(guó)居民住房抵押貸款市場(chǎng)。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第26題,VaR方法指的是在市場(chǎng)正常波動(dòng)下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融資產(chǎn)或證券組合價(jià)值在未來(lái)特定時(shí)期內(nèi)的最大可能收益。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第27題,兼并是指通過(guò)產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)哑渌髽I(yè)并入本企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)中，使被兼并的企業(yè)失去法人資格或改變法人實(shí)體的經(jīng)濟(jì)行為。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第28題,契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第29題,公司制證券交易所是以營(yíng)利為目的、由各類(lèi)出資人共同投資入股建立起來(lái)的公司法人。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,股權(quán)互換是指互換交易雙方達(dá)成協(xié)議，同意在未來(lái)的一定期限內(nèi)，以相同貨幣、相同金額的名義本金為基礎(chǔ)，相互交換與不同股票指數(shù)收益相關(guān)的現(xiàn)金流。
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
