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福師《投資銀行業(yè)務與管理》在線作業(yè)二
試卷總分:100 得分:100
第1題,（ ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報出某些特定證券的買賣價格，并在所報價格上接受公眾買賣要求的一種交易制度。
A、競價交易制度
B、撮合成交制度
C、做市商制度
D、指令驅(qū)動制度
正確答案:
第2題,機構或個人利用其資金、庫存證券、信息等優(yōu)勢，人為制造交易價格的虛假升降，從中獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的行為稱為（ ）。
A、內(nèi)幕交易
B、市場操縱
C、市場欺詐
D、虛假陳述
正確答案:
第3題,場外交易市場是按（ ）方式?jīng)Q定證券交易價格的 。
A、公開競價
B、連續(xù)競價
C、議價方式
D、集中報價
正確答案:
第4題,（ ）是指投資銀行使用自有資金或依法籌集的資金，在證券市場進行以盈利為目的，并獨立承擔風險的證券交易。
A、證券經(jīng)紀業(yè)務
B、證券自營業(yè)務
C、證券做市商業(yè)務
D、證券發(fā)行業(yè)務
正確答案:
答案來源：（www.）,（ ）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務。
A、基金轉(zhuǎn)換
B、轉(zhuǎn)托管
C、基金申購
D、非交易過戶
正確答案:
第6題,（ ）是最早的資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀30年代的大蕭條時期。
A、ABS
B、MBS
C、CDO
D、SPV
正確答案:
第7題,（ ）賦予期權買方在預先規(guī)定的時間按照履約價格從期權賣方買進一定數(shù)量標的物的權利。
A、歐式期權
B、美式期權
C、看漲期權
D、看跌期權
正確答案:
第8題,從事相關行業(yè)或某一項生產(chǎn)活動但處于生產(chǎn)經(jīng)營不同階段的企業(yè)之間的并購，稱為（ ）。
A、橫向并購
B、直接并購
C、混合并購
D、縱向并購
正確答案:
第9題,期權合約的買方在合約有效期內(nèi)的任何一個交易日均可決定是否執(zhí)行權力的期權稱為（ ）。
A、歐式期權
B、美式期權
C、看漲期權
D、看跌期權
正確答案:
答案來源：（www.）,（ ）交易是交易者買入或賣出與現(xiàn)貨市場數(shù)量相當?shù)?，但交易方向相反的期貨合約，以期在未來某一時間通過賣出或買入期貨合約來補償現(xiàn)貨市場價格變動所帶來的風險。
A、套期保值
B、投機
C、相對價格
D、套利
正確答案:
第11題,封閉式基金的交易價格（ ） 。
A、并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B、受市場供求關系影響
C、固定不變
D、有可能會出現(xiàn)折價現(xiàn)象
正確答案:,B,D
答案來源：（www.）,以下屬于資產(chǎn)支持證券化的有（ ）。
A、信用卡應收款證券化
B、住房抵押貸款證券化
C、不良資產(chǎn)證券化
D、擔保債務憑證
正確答案:,C,D
第13題,按期權合約內(nèi)在價值的不同，期權合約可分為（ ）。
A、實值期權
B、虛值期權
C、美式期權
D、平值期權
正確答案:,B,D
第14題,金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A、規(guī)避風險
B、價格發(fā)現(xiàn)
C、信用增級
D、獲取收益
正確答案:,B,D
答案來源：（www.）,實施金融監(jiān)管的意義在于（ ）。
A、提高金融機構效率
B、應對金融市場失靈
C、抑制金融機構的道德風險
D、防范金融創(chuàng)新風險
正確答案:,C,D
第16題,證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（ ）。
A、買入限價委托
B、指令驅(qū)動型
C、報價驅(qū)動型
D、賣出限價委托
正確答案:,C
第17題,信用經(jīng)紀業(yè)務的模式有（ ）。
A、分散信用模式
B、集中信用模式
C、雙軌制模式
D、委托交易模式
正確答案:,B,C
第18題,直接投資業(yè)務的主要特點包括（ ）。
A、資金來源廣泛
B、投資回報周期長
C、順利退出是獲利的關鍵
D、以股權投資為主
正確答案:,B,D
第19題,證券交易所具有的特征是（ ）。
A、有固定的交易場所和交易時間
B、投資者直接進入交易所買賣證券
C、通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格
D、交易對象限于合乎一定標準的上市證券
正確答案:,C,D
答案來源：（www.）,在我國，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合以下規(guī)定（ ）。
A、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
C、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
正確答案:,B,C,D
第21題,特許交易商制度也稱為專營商制度或壟斷性做市商制度，以美國納斯達克市場為代表。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第22題,經(jīng)過信用增級的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎資產(chǎn)原始所有者的信用等級或原始信貸資產(chǎn)的等級來進行定價和交易，而是按照提供擔保的機構的信用等級來進行交易。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第23題,契約型基金依據(jù)基金契約營運基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第24題,金融衍生工具按照基礎工具的種類不同，可分為股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具等。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
答案來源：（www.）,代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第26題,做市商制度具有成交及時、可以矯正證券供求關系失衡現(xiàn)象、抑制證券價格操縱的優(yōu)點。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第27題,投資銀行曾以直接股權投資的方式參與組建了J.P摩根公司。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第28題,價格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷商為了防止或延緩股價的過分波動而有意識地介入股票交易的行為。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第29題,世界上第一個證券交易所出現(xiàn)在瑞典斯德哥爾摩。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
答案來源：（www.）,資產(chǎn)支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
