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福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)二
試卷總分:100 得分:100
第1題,是指某些特定的證券交易商不斷向公眾交易者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格并在所報(bào)價(jià)格上接受公眾買賣要求的一種交易制度
A、競(jìng)價(jià)交易制度
B、撮合成交制度
C、做市商制度
D、指令驅(qū)動(dòng)制度
正確答案:
第2題,機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、庫(kù)存證券、信息等優(yōu)勢(shì)人為制造交易價(jià)格的虛假升降從中獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為稱為
A、內(nèi)幕交易
B、市場(chǎng)操縱
C、市場(chǎng)欺詐
D、虛假陳述
正確答案:
第3題,場(chǎng)外交易市場(chǎng)是按方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格的
A、公開競(jìng)價(jià)
B、連續(xù)競(jìng)價(jià)
C、議價(jià)方式
D、集中報(bào)價(jià)
正確答案:
第4題,是指投資銀行使用自有資金或依法籌集的資金在證券市場(chǎng)進(jìn)行以盈利為目的并獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的證券交易
A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C、證券做市商業(yè)務(wù)
D、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)
A、基金轉(zhuǎn)換
B、轉(zhuǎn)托管
C、基金申購(gòu)
D、非交易過戶
正確答案:
第6題,是最早的資產(chǎn)證券化品種其發(fā)展歷程可追溯到20世紀(jì)30年代的大蕭條時(shí)期
A、ABS
B、MBS
C、CDO
D、SPV
正確答案:
第7題,賦予期權(quán)買方在預(yù)先規(guī)定的時(shí)間按照履約價(jià)格從期權(quán)賣方買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利
A、歐式期權(quán)
B、美式期權(quán)
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
正確答案:
第8題,從事相關(guān)行業(yè)或某一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)但處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不同階段的企業(yè)之間的并購(gòu)稱為
A、橫向并購(gòu)
B、直接并購(gòu)
C、混合并購(gòu)
D、縱向并購(gòu)
正確答案:
第9題,期權(quán)合約的買方在合約有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日均可決定是否執(zhí)行權(quán)力的期權(quán)稱為
A、歐式期權(quán)
B、美式期權(quán)
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,交易是交易者買入或賣出與現(xiàn)貨市場(chǎng)數(shù)量相當(dāng)?shù)牡灰追较蛳喾吹钠谪浐霞s以期在未來(lái)某一時(shí)間通過賣出或買入期貨合約來(lái)補(bǔ)償現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
A、套期保值
B、投機(jī)
C、相對(duì)價(jià)格
D、套利
正確答案:
第11題,封閉式基金的交易價(jià)格
A、并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B、受市場(chǎng)供求關(guān)系影響
C、固定不變
D、有可能會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象
正確答案:,B,D
答案來(lái)源：（www.）,以下屬于資產(chǎn)支持證券化的有
A、信用卡應(yīng)收款證券化
B、住房抵押貸款證券化
C、不良資產(chǎn)證券化
D、擔(dān)保債務(wù)憑證
正確答案:,C,D
第13題,按期權(quán)合約內(nèi)在價(jià)值的不同期權(quán)合約可分為
A、實(shí)值期權(quán)
B、虛值期權(quán)
C、美式期權(quán)
D、平值期權(quán)
正確答案:,B,D
第14題,金融衍生工具的主要功能有
A、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C、信用增級(jí)
D、獲取收益
正確答案:,B,D
答案來(lái)源：（www.）,實(shí)施金融監(jiān)管的意義在于
A、提高金融機(jī)構(gòu)效率
B、應(yīng)對(duì)金融市場(chǎng)失靈
C、抑制金融機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)
D、防范金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:,C,D
第16題,證券交易所的交易委托成交規(guī)則是
A、買入限價(jià)委托
B、指令驅(qū)動(dòng)型
C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型
D、賣出限價(jià)委托
正確答案:,C
第17題,信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的模式有
A、分散信用模式
B、集中信用模式
C、雙軌制模式
D、委托交易模式
正確答案:,B,C
第18題,直接投資業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)包括
A、資金來(lái)源廣泛
B、投資回報(bào)周期長(zhǎng)
C、順利退出是獲利的關(guān)鍵
D、以股權(quán)投資為主
正確答案:,B,D
第19題,證券交易所具有的特征是
A、有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B、投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券
C、通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格
D、交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
正確答案:,C,D
答案來(lái)源：（www.）,在我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的必須符合以下規(guī)定
A、自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
B、自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
正確答案:,B,C,D
第21題,特許交易商制度也稱為專營(yíng)商制度或壟斷性做市商制度以美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)為代表
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第22題,經(jīng)過信用增級(jí)的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎(chǔ)資產(chǎn)原始所有者的信用等級(jí)或原始信貸資產(chǎn)的等級(jí)來(lái)進(jìn)行定價(jià)和交易而是按照提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)來(lái)進(jìn)行交易
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第23題,契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第24題,金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類不同可分為股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具等
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第26題,做市商制度具有成交及時(shí)、可以矯正證券供求關(guān)系失衡現(xiàn)象、抑制證券價(jià)格操縱的優(yōu)點(diǎn)
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第27題,投資銀行曾以直接股權(quán)投資的方式參與組建了JP摩根公司
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第28題,價(jià)格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷商為了防止或延緩股價(jià)的過分波動(dòng)而有意識(shí)地介入股票交易的行為
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
第29題,世界上第一個(gè)證券交易所出現(xiàn)在瑞典斯德哥爾摩
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
答案來(lái)源：（www.）,資產(chǎn)支持證券化ABS是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:
