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福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)一
試卷總分:100 得分:100
第1題,（ ）是由影響整個金融市場的因素引起的投資收益的不確定性。
A、系統(tǒng)性風(fēng)險
B、非系統(tǒng)性風(fēng)險
C、合規(guī)風(fēng)險
D、經(jīng)營風(fēng)險
正確答案:
第2題,（ ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報出某些特定證券的買賣價格，并在所報價格上接受公眾買賣要求的一種交易制度。
A、競價交易制度
B、撮合成交制度
C、做市商制度
D、指令驅(qū)動制度
正確答案:
第3題,機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、庫存證券、信息等優(yōu)勢，人為制造交易價格的虛假升降，從中獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的行為稱為（ ）。
A、內(nèi)幕交易
B、市場操縱
C、市場欺詐
D、虛假陳述
正確答案:
第4題,（ ）是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。
A、清算交割
B、證券存管
C、開立證券賬戶
D、交易委托成交
正確答案:
答案來源：（www.）,已在交易所上市的證券的場外交易市場稱為（ ）。
A、柜臺市場
B、第三市場
C、第四市場
D、場內(nèi)交易市場
正確答案:
第6題,（ ）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)。
A、基金轉(zhuǎn)換
B、轉(zhuǎn)托管
C、基金申購
D、非交易過戶
正確答案:
第7題,安全性最高的有價證券是（ ）。
A、國債
B、股票
C、公司債
D、金融債
正確答案:
第8題,在不同國家的兩個母公司分別在國內(nèi)向?qū)Ψ焦驹诒緡硟?nèi)的子公司提供金額相當(dāng)?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（ ）。
A、平行貸款
B、背對背貸款
C、短期貸款
D、銀團(tuán)貸款
正確答案:
第9題,投資銀行利用自身的專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目或企業(yè)，以自有或募集的資金進(jìn)行股權(quán)投資，并通過企業(yè)上市或并購出售股權(quán)兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務(wù)稱為（ ）。
A、證券自營業(yè)務(wù)
B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、風(fēng)險投資業(yè)務(wù)
D、直接投資業(yè)務(wù)
正確答案:
答案來源：（www.）,（ ）也稱為金融并購，一般是指主要受到籌資動機(jī)的驅(qū)動而發(fā)生的并購。
A、戰(zhàn)略并購
B、現(xiàn)金并購
C、財務(wù)并購
D、直接并購
正確答案:
第11題,金融衍生工具按交易方法分類，可分為（ ）。
A、金融遠(yuǎn)期
B、金融期貨
C、金融期權(quán)
D、金融互換
正確答案:,B,C,D
答案來源：（www.）,場外交易市場的特征有（ ）。
A、是一個高度組織化、制度化的市場
B、是一個擁有眾多證券種類的市場
C、以議價方式進(jìn)行證券交易
D、是一個分散的無形市場
正確答案:,C,D
第13題,一般來說，證券的承銷方式有（ ）。
A、公募發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、代銷
D、包銷
正確答案:,D
第14題,證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（ ）。
A、買入限價委托
B、指令驅(qū)動型
C、報價驅(qū)動型
D、賣出限價委托
正確答案:,C
答案來源：（www.）,金融衍生工具交易的風(fēng)險有以下特點(diǎn)（ ）。
A、管理層監(jiān)管缺失
B、極大的流動性風(fēng)險
C、風(fēng)險的突發(fā)性和復(fù)雜性
D、風(fēng)險蔓延的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)
正確答案:,C,D
第16題,資產(chǎn)證券化的基本原理有（ ）。
A、價值發(fā)現(xiàn)原理
B、資產(chǎn)重組原理
C、風(fēng)險隔離原理
D、信用增級原理
正確答案:,C,D
第17題,在資產(chǎn)證券化的理論中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流分析主要解決以下哪些問題（ ）。
A、資產(chǎn)的估價
B、資產(chǎn)的風(fēng)險與收益
C、資產(chǎn)重組問題
D、資產(chǎn)的現(xiàn)金流結(jié)構(gòu)
正確答案:,B,D
第18題,根據(jù)場外交易中交易對手的不同，場外市場的自營業(yè)務(wù)可以分為（ ）。
A、自營商和客戶直接交易
B、自營商與經(jīng)紀(jì)商的交易
C、自營商間的交易
D、客戶和經(jīng)紀(jì)商的交易
正確答案:,B,C
第19題,在證券市場上，做市商制度的形式包括（ ）。
A、競價交易制度
B、多元做市商制度
C、特許交易商制度
D、指令驅(qū)動制度
正確答案:,C
答案來源：（www.）,金融衍生品交易的風(fēng)險成因中，微觀成因主要包括（ ）。
A、內(nèi)部控制薄弱
B、衍生品業(yè)務(wù)的表外化
C、激勵機(jī)制的濫用
D、管理層監(jiān)管缺失
正確答案:,C,D
第21題,期權(quán)買方又稱為期權(quán)的多頭方，指買進(jìn)期權(quán)合約的一方，是支付一定數(shù)額的權(quán)利金而持有期權(quán)者。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第22題,由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第23題,封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價的現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第24題,經(jīng)過信用增級的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎(chǔ)資產(chǎn)原始所有者的信用等級或原始信貸資產(chǎn)的等級來進(jìn)行定價和交易，而是按照提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)的信用等級來進(jìn)行交易。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
答案來源：（www.）,價格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷商為了防止或延緩股價的過分波動而有意識地介入股票交易的行為。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第26題,資產(chǎn)支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第27題,轉(zhuǎn)付型證券是最早出現(xiàn)的抵押支持證券形式。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第28題,代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
第29題,擔(dān)保債務(wù)憑證（CDO）依基礎(chǔ)資產(chǎn)區(qū)分，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
答案來源：（www.）,期權(quán)和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，兩者都可以用來套期保值。
A、錯誤
B、正確
正確答案:
