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福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)一
試卷總分:100    得分:100
第1題,基金是指基金本身為一家股份有限公司主要通過(guò)發(fā)行股票、債券等來(lái)籌集資金
A、契約型基金
B、公司型基金
C、開放型基金
D、封閉型基金
正確答案:


第2題,是指某些特定的證券交易商不斷向公眾交易者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格并在所報(bào)價(jià)格上接受公眾買賣要求的一種交易制度
A、競(jìng)價(jià)交易制度
B、撮合成交制度
C、做市商制度
D、指令驅(qū)動(dòng)制度
正確答案:


第3題,將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定的主觀想象的極端市場(chǎng)情況下然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變情況下的表現(xiàn)狀況看是否經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變這種方法稱為
A、VaR方法
B、壓力測(cè)試法
C、歷史模擬法
D、蒙特卡洛模擬法
正確答案:


第4題,是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和品種金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化合約
A、金融遠(yuǎn)期合約
B、金融期貨合約
C、金融期權(quán)合約
D、金融互換合約
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記與清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為稱為
A、內(nèi)幕交易
B、市場(chǎng)操縱
C、市場(chǎng)欺詐
D、虛假陳述
正確答案:


第6題,機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、庫(kù)存證券、信息等優(yōu)勢(shì)人為制造交易價(jià)格的虛假升降從中獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為稱為
A、內(nèi)幕交易
B、市場(chǎng)操縱
C、市場(chǎng)欺詐
D、虛假陳述
正確答案:


第7題,是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)
A、基金轉(zhuǎn)換
B、轉(zhuǎn)托管
C、基金申購(gòu)
D、非交易過(guò)戶
正確答案:


第8題,是最早的資產(chǎn)證券化品種其發(fā)展歷程可追溯到20世紀(jì)30年代的大蕭條時(shí)期
A、ABS
B、MBS
C、CDO
D、SPV
正確答案:


第9題,是指合同的一方不履行義務(wù)的可能性包括貸款、掉期、期權(quán)交易及在結(jié)算過(guò)程中因交易對(duì)手不能或不愿履行合約承諾而使交易者遭受的潛在損失
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、操作風(fēng)險(xiǎn)
D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,由地方政府及其代理機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券稱為
A、國(guó)債
B、市政債券
C、公司債券
D、金融債券
正確答案:


第11題,根據(jù)企業(yè)的成長(zhǎng)目標(biāo)分類企業(yè)并購(gòu)可分為
A、橫向并購(gòu)
B、直接并購(gòu)
C、混合并購(gòu)
D、縱向并購(gòu)
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,證券發(fā)行的方式有
A、公募發(fā)行
B、私募發(fā)行
C、代銷
D、包銷
正確答案:


第13題,在金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)中企業(yè)特定風(fēng)險(xiǎn)主要包括
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、操作風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:


第14題,場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有
A、是一個(gè)高度組織化、制度化的市場(chǎng)
B、是一個(gè)擁有眾多證券種類的市場(chǎng)
C、以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易
D、是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
正確答案:,C,D


答案來(lái)源：（www.）,證券交易所具有的特征是
A、有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B、投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券
C、通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格
D、交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
正確答案:,C,D


第16題,風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的參與者包括
A、創(chuàng)業(yè)企業(yè)家
B、天使投資人
C、風(fēng)險(xiǎn)投資家
D、投資者
正確答案:,B,C,D


第17題,基金的銷售方式有
A、直銷
B、承銷
C、電銷
D、經(jīng)代
正確答案:


第18題,金融衍生工具按交易方法分類可分為
A、金融遠(yuǎn)期
B、金融期貨
C、金融期權(quán)
D、金融互換
正確答案:,B,C,D


第19題,金融期貨合約的交易特點(diǎn)是
A、標(biāo)準(zhǔn)化合約
B、交易所結(jié)算
C、公開競(jìng)價(jià)
D、實(shí)物交割
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,證券交易所的交易委托成交規(guī)則是
A、買入限價(jià)委托
B、指令驅(qū)動(dòng)型
C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型
D、賣出限價(jià)委托
正確答案:,C


第21題,金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類不同可分為股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具等
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第22題,在一級(jí)市場(chǎng)中投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是證券承銷
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第23題,VaR方法指的是在市場(chǎng)正常波動(dòng)下即在一定概率水平置信度下某一金融資產(chǎn)或證券組合價(jià)值在未來(lái)特定時(shí)期內(nèi)的最大可能收益
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第24題,世界上第一個(gè)證券交易所出現(xiàn)在瑞典斯德哥爾摩
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,風(fēng)險(xiǎn)套利是指自營(yíng)商在兩個(gè)或兩個(gè)以上不同的市場(chǎng)中以不同價(jià)格同時(shí)進(jìn)行同一種或同一組證券的交易
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第26題,代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第27題,公司制證券交易所是以營(yíng)利為目的、由各類出資人共同投資入股建立起來(lái)的公司法人
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第28題,資產(chǎn)證券化起源于20世紀(jì)60年代末、70年代初的英國(guó)居民住房抵押貸款市場(chǎng)
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


第29題,契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案:


答案來(lái)源：（www.）,擔(dān)保債務(wù)憑證CDO依基礎(chǔ)資產(chǎn)區(qū)分可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證
A、錯(cuò)誤
B、正確
正確答案: