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東財《證券發(fā)行與交易實務》單元作業(yè)二
試卷總分:100    得分:100
第1題,證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括
A、委托人
B、證券經(jīng)紀商
C、證券交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案:


第2題,深圳證券交易所規(guī)定申購單位為股
A、500
B、1000
C、100
D、5000
正確答案:


第3題,證券交易的特征主要表現(xiàn)在
A、收益性、流通性、安全性
B、安全性、收益性、流動性
C、收益性、流動性、風險性
D、風險性、收益性、流通性
正確答案:


第4題,從委托價格的看可以將委托分為市價委托和限價委托
A、高低
B、波動區(qū)間
C、限制形式
D、有效性
正確答案:


答案來源：（www.）,根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》申購日后的由證券登記結算公司將申購資金凍結
A、T+1日
B、T+2日
C、T+0日
D、T+3日
正確答案:


第6題,中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的
A、全國銀行問債券市場的主管部門
B、辦理債券的登記、托管與結算的機構
C、對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監(jiān)督機構
D、全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門
正確答案:


第7題,下列情形表明擁有上市公司控制權
A、投資者為上市公司持股50％以上的控股股東
B、投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過20％
C、投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1／3以上成員選任
D、投資者依其股份表決權對公司股東大會的決議產(chǎn)生影響
正確答案:


第8題,證券經(jīng)紀業(yè)務目前主要是指證券公司按照客戶的委托代理其在買賣證券的有關業(yè)務
A、證券交易場所
B、證券公司
C、柜臺
D、證券交易所
正確答案:


第9題,下列各項屬于自營業(yè)務的內部控制內容的有
A、建立防火墻制度
B、應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C、應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證
D、證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
正確答案:,B,C,D


答案來源：（www.）,集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有
A、綜合性
B、投資范圍有限定性和非限定性之分
C、客戶資產(chǎn)必須進行托管
D、通過專門賬戶經(jīng)營運作
正確答案:,C,D


第11題,股票、債券與其他有價證券籌資的特點有
A、發(fā)行股票、債券及其他有價證券籌集收購所需的資金，是公司適應市場經(jīng)濟要求、適應社會化大生產(chǎn)需要而發(fā)展起來的一種籌集資金的有效途徑
B、通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風險相對較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權的弊端
C、由于債券發(fā)行費用較低，且債券利息在稅前支付，故發(fā)行債券融資籌資成本較低，并保證了公司的控制權，享受了財務杠桿利益。但是，由于存在債券還本付息的義務，加重了公司的財務負擔，風險較高
D、還可以通過發(fā)行可轉換債券等籌集資金
正確答案:,B,C,D


答案來源：（www.）,分紅派息的形式主要有
A、現(xiàn)金股利
B、股票股利
C、資本公積
D、盈余公積
正確答案:,B


第13題,在權證交易中禁止的事項有
A、權證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權證
B、標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權證
C、禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益
D、禁止任何人通過操縱標的證券價格影響其對應權證的價格
正確答案:,B,C,D


第14題,證券公司向客戶融資融券應當向客戶收取一定比例的保證金保證金可以標的證券以及交易所認可的其他證券充抵
T、對
F、錯
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答案來源：（www.）,一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的5％
T、對
F、錯
正確答案:F


第16題,未經(jīng)證券交易所同意會員不得將席位出租、質押
T、對
F、錯
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第17題,配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費
T、對
F、錯
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第18題,銀貨對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中可以在資金交付時給付證券證券交付時給付資金
T、對
F、錯
正確答案:F


第19題,證券交易的清算具體指在每一營業(yè)日中每個結算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程
T、對
F、錯
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答案來源：（www.）,可轉債"債轉股"的申報方向為買入
T、對
F、錯
正確答案:F