大工21秋《投資銀行學》在線作業(yè)1

試卷總分:100  得分:100

一、單選題 (共 10 道試題,共 50 分)

1.投資銀行通過參加投標承購證券，再將其銷售給投資者，該種方式在（ ）中較為常見。

A.新股首次發(fā)行

B.債券（特別是國債）發(fā)行

C.基金發(fā)行

D.配股發(fā)行

2.與其他類型基金比較，成長型基金的突出特點是（ ）。

A.以獲取當期的最大收入為目的，主要投資于可帶來穩(wěn)定現(xiàn)金收入的有價證券

B.投資者在購買該類型基金時，一般不需支付銷售費用

C.既希望獲得當期收入，又追求基金資產長期增值為投資目標，因此把資金分散投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性

D.注重資本長期增值，投資對象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的企業(yè)

3.證券發(fā)行者為擴充經營，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為（ ）。

A.交易所市場

B.場外市場

C.一級市場

D.二級市場

4.投資銀行在一級市場擔任的主要角色是（ ）。

A.承銷商

B.做市商

C.經紀商

D.財經顧問

5.（ ）是將可流通證券集中有組織的交易的市場，是證券流通市場的核心。

A.交易所市場

B.場外市場

C.一級市場

D.柜臺市場

6.在我國契約型基金各方當事人關系的法律框架中，負責發(fā)起設立基金并對基金資產進行運作的機構是（ ）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金代銷人

D.基金持有人

7.利率變化會直接影響金融資產的價格，如果利率上升，則（ ）。

A.進入直接融資市場的資金增加

B.公司貸款成本降低，利潤提高

C.證券價格下跌

D.投資者評估股票和其他有價證券的折現(xiàn)率（投資者要求的必要收益率）降低

8.投資銀行的核心業(yè)務是（ ）。

A.證券承銷

B.兼并與收購

C.證券經紀業(yè)務

D.資產管理

9.證券投資基金資產由（ ）管理。

A.投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.董事長

10.（ ）不屬于基金當事人。

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金監(jiān)督者

二、多選題 (共 5 道試題,共 30 分)

11.在我國，經紀類證券公司可以從事的業(yè)務有（ ）。

A.證券的代理買賣

B.代理證券的還本付息、分紅派息

C.證券代保管、鑒證

D.證券的承銷

12.投資銀行需要承擔發(fā)行失敗之風險的證券承銷方式有（ ）。

A.全額包銷

B.余額包銷

C.代銷

D.均不需承擔風險

13.證券公司財務管理的基本內容包括（ ）。

A.資本金管理

B.資產負債管理

C.流動資金管理

D.固定資產管理

14.投資銀行在自營業(yè)務中的風險包括（ ）。

A.創(chuàng)新業(yè)務風險

B.市場風險

C.違規(guī)操作風險

D.包銷風險

15.以下關于貨幣市場與資本市場的表述中正確的有（ ）。

A.貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據貼現(xiàn)市場、回購市場和短期信貸市場等

B.資本市場主要包括股票市場、債券市場、基金市場、短期回購市場和中長期信貸市場等

C.貨幣市場先于資本市場出現(xiàn)，貨幣市場是資本市場的基礎

D.資本市場的風險一般要大于貨幣市場，其原因主要是中長期內影響資金使用效果的不確定性增大，不確定性因素增多，影響資本市場價格水平的因素增多

三、判斷題 (共 5 道試題,共 20 分)

16.現(xiàn)代投資銀行業(yè)務僅限于證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務。（ ）

17.投資銀行在證券二級市場中扮演著證券承銷商的角色。（ ）

18.我國目前已經實行銀行業(yè)與證券業(yè)完全混業(yè)經營。（ ）

19.資本市場主要包括股票市場、債券市場、基金市場和中長期信貸市場等。（ ）

20.證券公司的自有資金賬戶和客戶保證金賬戶可以合并設立。（ ）