《證券投資與管理》22春平時作業(yè)3-00001
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)
1.目前世界上影響最大的證券投資分析師團體是（ ）。
A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF
2.由證券A和證券B建立的證券組合一定位于（ ）。
A.連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間
B.A和B的結(jié)合線的延長線上
C.連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上
D.連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上
3.證券經(jīng)營機構(gòu)的自律管理依賴于（）的手段。
A.行業(yè)和道德約束
B.行業(yè)約束
C.行業(yè)和行政約束
D.行政和道德約束
4.隨著（ ）的頒布實施，對證券投資咨詢業(yè)及其從業(yè)人員的管理開始納入法制軌道。
A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
B.《證券法》
C.《證券從業(yè)人員管理暫行條例》
D.《證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例》
5.因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（ ）。
A.交易性過戶
B.非交易性過戶
C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D.都不屬于
6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是（ ）。
A.對已托管進入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B.對已進入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C.未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購
D.已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下
7.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進行募集的方式稱為（ ）。
A.私募
B.公募
C.全額包銷
D.代銷
8.證券投資是指投資者購買（ ）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。
A.股票及債券
B.股票
C.有價證券及其衍生品
D.有價證券
9.證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（ ）。
A.道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B.道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C.職業(yè)道德、社會公德、社會責任心
D.道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
10.不屬于按計息方式分類的債券是( )
A.附息債券
B.單利債券
C.復利債券
D.累進利率債券
二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)
11.以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（ ）。
A.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務
B.1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務
C.從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開
D.1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市
12.債券是一種（ ）。
A.真實資本
B.虛擬資本
C.有價證券
D.收益憑證
13.發(fā)行人應在上市公告書緒言部分披露（ ）。
A.編制上市公告書依據(jù)的法律、法規(guī)名稱
B.股票發(fā)行核準的部門和文號、發(fā)行數(shù)量和價格等
C.股票上市的批準單位和文號、上市地點、股票簡稱和代碼等
D.本上市公告書與招股說明書所刊載內(nèi)容的關(guān)系
E.披露最大十名股東的名稱、持股數(shù)、持股比例等
14.目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（ ）。
A.網(wǎng)上申購
B.網(wǎng)上競價發(fā)行
C.網(wǎng)上定價發(fā)行
D.網(wǎng)上標購
E.網(wǎng)上定價市值配售
15.按記息方式分類，債券可以分為（ ）。
A.單利債券
B.復利債券
C.累進利率債券
D.貼現(xiàn)債券
三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)
16.滬深兩個證券交易所直接歸上海、深圳兩市管理。
17.證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。
18.證券營業(yè)部應將其證券營業(yè)許可證副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。
19.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。
20.總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法都是宏觀經(jīng)濟分析方法，兩者不存在誰更重要的問題。
21.上市公司發(fā)行新股，應當符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。
22.發(fā)行人應在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東名單及其簡要情況。
23.從債券的發(fā)行日開始到償還本息日為止的時間稱為債券的期限。
24.工作地的接地電阻應小于4歐姆，防止保護地的接地電阻應小于10歐姆。（ ）
25.在我國，證券交易所會員可以在至少保留一個席位的前提下，向其他證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。（ ）
