《證券投資與管理》22春平時(shí)作業(yè)1-00001

試卷總分:100  得分:100

一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)

1.證券投資基金的資金主要投向（ ）。

A.實(shí)業(yè)

B.郵票

C.有價(jià)證券

D.珠寶

2.債權(quán)人會(huì)議同意債務(wù)人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過(guò)半數(shù)同意，這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應(yīng)占無(wú)擔(dān)保債權(quán)總數(shù)的（ ）以上。

A.1/2

B.2/3

C.1/3

D.3/4

3.證券投資基金是一種金融信托形式。與之無(wú)關(guān)的關(guān)系人是 ( )。

A.委托人

B.受托人

C.受益人

D.董事長(zhǎng)

4.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（ ）。

A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

C.持有與托管的關(guān)系

D.委托與受托的關(guān)系

5.根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（ ）。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.董事長(zhǎng)

D.公司內(nèi)部自定

6.不屬于股票間接發(fā)行的方法是 ( )

A.代銷(xiāo)

B.傳銷(xiāo)

C.承銷(xiāo)

D.包銷(xiāo)

7.公司債券發(fā)行總額累計(jì)不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（ ）。

A.20%

B.50%

C.80%

D.40%

8.所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分（ ）、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。

A.回購(gòu)期限

B.回購(gòu)利率

C.回購(gòu)主體

D.回購(gòu)場(chǎng)所

9.一位投資人申購(gòu)開(kāi)放式基金，假定申購(gòu)的費(fèi)率為2％，單位基金凈值為1．5元。申購(gòu)價(jià)格是 ( )

A.1.5元

B.1.45元

C.1.53元

D.1.63元

10.轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算公式是（ ）。

A.基準(zhǔn)股價(jià)加轉(zhuǎn)換平價(jià)

B.基準(zhǔn)股價(jià)減轉(zhuǎn)換平價(jià)

C.轉(zhuǎn)換平價(jià)加基準(zhǔn)股價(jià)

D.轉(zhuǎn)換平價(jià)減基準(zhǔn)股價(jià)

二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)

11.擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司對(duì)擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應(yīng)重點(diǎn)核查的事項(xiàng)包括以下（ ）。

A.在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅，現(xiàn)金分紅占公司可分配利潤(rùn)的比例，以及公司董事會(huì)對(duì)紅利分配情況的解釋。

B.主營(yíng)業(yè)務(wù)是否突出、是否在所處行業(yè)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)出較強(qiáng)的成長(zhǎng)性，并在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

C.是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用的情況，是否存在其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。

D.發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為，是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

E.發(fā)行人是否獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)及機(jī)構(gòu)等方面是否獨(dú)立，是否具有面向市場(chǎng)的自主

12.在下列通貨膨脹對(duì)證券市場(chǎng)的影響中，哪些描述是正確的（ ）？

A.溫和的、穩(wěn)定的通貨膨脹對(duì)股票和債券的影響較小

B.如果通脹在可容忍的范圍內(nèi)持續(xù)，而經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張階段，那么股價(jià)也將持續(xù)上升

C.在嚴(yán)重的通貨膨脹期間，人們囤積商品，從而使上市公司銷(xiāo)售旺盛，盈利水平上升

D.當(dāng)通貨膨脹長(zhǎng)期存在時(shí)，政府通常要采取政策來(lái)抑制通貨膨脹

E.通貨膨脹使得各種商品價(jià)格具有更大的不確定性

13.期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（ ）。

A.預(yù)期性

B.隱秘性

C.連續(xù)性

D.權(quán)威性

14.關(guān)于折算率的說(shuō)法正確的是（ ）。

A.是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的

C.用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理

D.上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

E.深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化

15.在發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)中，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露本次發(fā)行方案的基本情況，主要包括（ ）。

A.發(fā)行股票的種類(lèi)、每股面值、股份數(shù)量

B.預(yù)計(jì)募集資金總額

C.股權(quán)登記日和除權(quán)日

D.承銷(xiāo)期間的停牌、復(fù)牌及新股上市的時(shí)間安排

E.收款銀行

三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)

16.交通運(yùn)輸行業(yè)有必要由政府統(tǒng)一管理。

17.律師應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。

18.基本分析流派和學(xué)術(shù)分析流派都適合戰(zhàn)略規(guī)模的投資。

19.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中所披露的財(cái)務(wù)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)或?qū)徍恕?/p>

20.凈資產(chǎn)倍率法在國(guó)外常用于房地產(chǎn)公司和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行。

21.對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，由于其發(fā)展?jié)摿Υ?，所以?jīng)濟(jì)發(fā)展速度越快越好。

22.根據(jù)行業(yè)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系程度，可對(duì)行業(yè)類(lèi)型進(jìn)行劃分。

23.道氏理論將價(jià)格的波動(dòng)分為：超級(jí)趨勢(shì)、主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)、短暫趨勢(shì)四種。

24.我國(guó)個(gè)人收入分配實(shí)行按勞分配的政策，不存在其他的分配政策。

25.國(guó)家專(zhuān)有地財(cái)產(chǎn)和土地資源、股東個(gè)人資產(chǎn)、破產(chǎn)申請(qǐng)發(fā)生前已經(jīng)為債權(quán)設(shè)置擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)以及他人存放的財(cái)產(chǎn)不得作為破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。