福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)一-0004
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 30 分)
1.（ ）是由影響整個(gè)金融市場的因素引起的投資收益的不確定性。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
2.（ ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格，并在所報(bào)價(jià)格上接受公眾買賣要求的一種交易制度。
A.競價(jià)交易制度
B.撮合成交制度
C.做市商制度
D.指令驅(qū)動(dòng)制度
3.機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、庫存證券、信息等優(yōu)勢，人為制造交易價(jià)格的虛假升降，從中獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為稱為（ ）。
A.內(nèi)幕交易
B.市場操縱
C.市場欺詐
D.虛假陳述
4.（ ）是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。
A.清算交割
B.證券存管
C.開立證券賬戶
D.交易委托成交
5.已在交易所上市的證券的場外交易市場稱為（ ）。
A.柜臺(tái)市場
B.第三市場
C.第四市場
D.場內(nèi)交易市場
6.（ ）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)。
A.基金轉(zhuǎn)換
B.轉(zhuǎn)托管
C.基金申購
D.非交易過戶
7.安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。
A.國債
B.股票
C.公司債
D.金融債
8.在不同國家的兩個(gè)母公司分別在國內(nèi)向?qū)Ψ焦驹诒緡硟?nèi)的子公司提供金額相當(dāng)?shù)谋編刨J款，并承諾在指定到期日，各自歸還所借貨幣的貸款稱為（ ）。
A.平行貸款
B.背對(duì)背貸款
C.短期貸款
D.銀團(tuán)貸款
9.投資銀行利用自身的專業(yè)優(yōu)勢尋找并發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目或企業(yè)，以自有或募集的資金進(jìn)行股權(quán)投資，并通過企業(yè)上市或并購出售股權(quán)兌現(xiàn)的，以獲取收益為目的的業(yè)務(wù)稱為（ ）。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)
D.直接投資業(yè)務(wù)
10.（ ）也稱為金融并購，一般是指主要受到籌資動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)而發(fā)生的并購。
A.戰(zhàn)略并購
B.現(xiàn)金并購
C.財(cái)務(wù)并購
D.直接并購
二、多選題 (共 10 道試題,共 40 分)
11.金融衍生工具按交易方法分類，可分為（ ）。
A.金融遠(yuǎn)期
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融互換
12.場外交易市場的特征有（ ）。
A.是一個(gè)高度組織化、制度化的市場
B.是一個(gè)擁有眾多證券種類的市場
C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易
D.是一個(gè)分散的無形市場
13.一般來說，證券的承銷方式有（ ）。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.代銷
D.包銷
14.證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（ ）。
A.買入限價(jià)委托
B.指令驅(qū)動(dòng)型
C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型
D.賣出限價(jià)委托
15.金融衍生工具交易的風(fēng)險(xiǎn)有以下特點(diǎn)（ ）。
A.管理層監(jiān)管缺失
B.極大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)性和復(fù)雜性
D.風(fēng)險(xiǎn)蔓延的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)
16.資產(chǎn)證券化的基本原理有（ ）。
A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)原理
B.資產(chǎn)重組原理
C.風(fēng)險(xiǎn)隔離原理
D.信用增級(jí)原理
17.在資產(chǎn)證券化的理論中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流分析主要解決以下哪些問題（ ）。
A.資產(chǎn)的估價(jià)
B.資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益
C.資產(chǎn)重組問題
D.資產(chǎn)的現(xiàn)金流結(jié)構(gòu)
18.根據(jù)場外交易中交易對(duì)手的不同，場外市場的自營業(yè)務(wù)可以分為（ ）。
A.自營商和客戶直接交易
B.自營商與經(jīng)紀(jì)商的交易
C.自營商間的交易
D.客戶和經(jīng)紀(jì)商的交易
19.在證券市場上，做市商制度的形式包括（ ）。
A.競價(jià)交易制度
B.多元做市商制度
C.特許交易商制度
D.指令驅(qū)動(dòng)制度
20.金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)成因中，微觀成因主要包括（ ）。
A.內(nèi)部控制薄弱
B.衍生品業(yè)務(wù)的表外化
C.激勵(lì)機(jī)制的濫用
D.管理層監(jiān)管缺失
三、判斷題 (共 10 道試題,共 30 分)
21.期權(quán)買方又稱為期權(quán)的多頭方，指買進(jìn)期權(quán)合約的一方，是支付一定數(shù)額的權(quán)利金而持有期權(quán)者。
22.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
23.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)的現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。
24.經(jīng)過信用增級(jí)的證券化產(chǎn)品將不再按照基礎(chǔ)資產(chǎn)原始所有者的信用等級(jí)或原始信貸資產(chǎn)的等級(jí)來進(jìn)行定價(jià)和交易，而是按照提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)來進(jìn)行交易。
25.價(jià)格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷商為了防止或延緩股價(jià)的過分波動(dòng)而有意識(shí)地介入股票交易的行為。
26.資產(chǎn)支持證券化（ABS）是以住房抵押貸款資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式。
27.轉(zhuǎn)付型證券是最早出現(xiàn)的抵押支持證券形式。
28.代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
29.擔(dān)保債務(wù)憑證（CDO）依基礎(chǔ)資產(chǎn)區(qū)分，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證。
30.期權(quán)和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，兩者都可以用來套期保值。
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