西交《證券法》在線作業(yè)

共50道題 總分：100分

一、單選題(共30題，60分)

1.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A、證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格

B、證券公司按照國家有關規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務

C、證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

D、證券公司未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券

2.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的？

A、責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

C、給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

3.以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？

A、前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B、對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

C、違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D、公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

4.承銷金額超過人民幣_______元，承銷團成員超過_______可設2~3副主承銷商。

A、5千萬，8家

B、5千萬，10家

C、3億 8家

D、3億 ，10家

5.依照《證券法》的有關規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？

A、依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易

B、證券交易必須采用無紙化交易方式

C、證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易

D、證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

6.( )未經(jīng)批準，擅自從事證券服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

A、投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所

B、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)

C、投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)

D、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所

7.( )是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。

A、會員大會

B、理事會

C、董事會

D、監(jiān)察委員會

8.下列對證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的敘述中，哪項是不準確的？

A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立

B、證券的托管和過戶

C、證券交易所上市證券交易的清算和交收

D、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

9.某年2月，經(jīng)過國務院相關部門事項批準，甲上市公司擬向境外戰(zhàn)略投資者非公開發(fā)行股票，已知其股票定價基準日前20個交易日公司股票均價為每股12元，那么本次發(fā)行股票的最低價格為每股（）。

A、12元

B、10元

C、108元

D、20元

10.率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是( )。

A、紐約證券交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國證券交易所

11.依照《證券法》,以下對股票買賣限制的規(guī)定,哪項是錯誤的?()

A、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票

B、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C、證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

D、任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制

12.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施？

A、經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取技術性停牌的措施

B、經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取臨時停市的措施

C、可以采取技術性停牌的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D、可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

13.證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？

A、集中競價交易方式

B、公開的交易方式

C、做市商交易方式

D、公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式

14.以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？

A、收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

B、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C、收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約

D、收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

15.根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？

A、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

B、證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人

C、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定

D、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院批準

16.某有限責任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元,擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中,哪一項不符合公司債券上市的法定條件?()

A、該債券的期限為2年

B、該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元

C、籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D、該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

17.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為()

A、證券代銷

B、證券包銷

C、證券經(jīng)銷

18.證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有：

A、設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

B、變更業(yè)務范圍或者注冊資本

C、證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)

D、變更公司章程中的一般條款

19.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（ ）的罰款。

A、1%以上5%以下

B、2%以上5%以下

C、3%以上5%以下

D、5%以上10%以下

20.下列股份有限公司申請股票上市的條件中,哪項是錯誤的?()

A、公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B、持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

C、公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D、公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

21.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：

A、人民幣五千萬元

B、人民幣一億元

C、人民幣 五 億元

D、人民幣十億元

22.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應當履行相應的職責。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（ ）。

A、上市公司董事應對公司年度報告簽署書面審核意見

B、上市公司監(jiān)事應對公司年度報告簽署書面確認意見

C、上市公司高級管理人員應對公司年度報告簽署書面審核意見

D、上市公司監(jiān)事會應對公司年度報告簽署書面審核意見

23.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（ ）。

A、公司因經(jīng)濟糾紛被起訴

B、公司前一年發(fā)生虧損

C、公司未按公司債券募集辦法履行義務

D、公司董事會成員組成發(fā)生重大變化

24.證券交易所所采取的交易的組織方式是( )。

A、經(jīng)紀制

B、代理制

C、做市商制

D、自助制

25.（ ）擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

A、發(fā)行人

B、上市公司

C、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

D、發(fā)行人、上市公司

26.依照《證券法》,以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述,哪項是正確的?()

A、前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

B、公司預期利潤率可達同期銀行存款利率

C、最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

D、最近三年內(nèi)財務會計文件無虛假記載

27.根據(jù)《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？

A、未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B、證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C、實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員

D、證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

28.收購要約約定的收購期限不得少于（ ）日，并不得超過（ ）日。

A、60，90

B、30，60

C、90，120

D、30，90

29.未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A、責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B、處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司， 由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

30.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、1，2

B、2，1

C、1，1

D、2，2

二、多選題(共20題，40分)

1.A上市公司于2007年5月向中國證監(jiān)會提出增發(fā)股票的申請，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（ ）。

A、2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰

B、2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降35%

C、2006年3月現(xiàn)任董事會秘書未及時發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責

D、2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔保

2.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構(gòu)成一致行動人的是（ ）。

A、甲公司的母公司

B、與甲公司同時受控于A.公司的丙公司

C、持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某

D、乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份

3.根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（ ）。

A、最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元

B、最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元

C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D、最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

4.持續(xù)公開的信息主要包括：

A、上市公告書

B、定期報告書

C、臨時報告書

D、上市公司收購公告

5.下列各項中，屬于債券發(fā)行范疇的是（ ）

A、普通公司債券

B、可轉(zhuǎn)換公司債券

C、金融債券

D、政府債券

6.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得進行的行為有（ ）。

A、代理委托人從事證券投資

B、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票

C、與委托人約定分享證券投資收益

D、與委托人約定分擔證券投資損失

7.下列關于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（ ）。

A、上市公司增發(fā)股票應由董事會作出決議并提請股東大會批準

B、自證券會核準發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效

C、上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會

D、增發(fā)股票，應當由證券公司承銷

8.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（ ）。

A、證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

B、證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務

C、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議

D、承銷團應當由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成

9.下列有關基金的相關規(guī)定中，說法錯誤的是（ ）

A、基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

B、基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請

C、基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

D、開放式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易

10.證券按照我國《證券法》可分為（ ）。

A、股票

B、實用證券

C、認定證券

D、公司債券

11.下列關于虛假陳述行為的規(guī)則與免責事由的說法中,正確的是()。

A、專業(yè)中介服務機構(gòu)及其直接責任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據(jù)證明無過錯的，應予免責

B、發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。

C、證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據(jù)證明無過錯的，應予免責

D、實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任

12.證券發(fā)行中，信息公開的文件主要包括：

A、公司年度報告

B、招股說明書

C、公司經(jīng)營狀況

D、募資說明書

13.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金()。

A、會員費

B、席位費

C、交易費用

D、交易結(jié)算資金

14.依照《證券法》,以下關于證券交易行為的規(guī)定中,哪項是錯誤的?()

A、禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B、依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定

15.下列有關B股增資發(fā)行條件說法不正確的是（ ）。

A、公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符

B、公司凈資產(chǎn)總值不低于2億元人民幣

C、公司從設立時起無重大違法行為

D、公司最近三年連續(xù)盈利

16.下列屬于內(nèi)幕信息的知情人員有（?。?/p>

A、馬某，持有發(fā)行人已發(fā)行公司債券的 10%

B、趙某，公司的打字員，每次公司董事會的召開，都是由趙某作會議記錄

C、張某，股市投資者，持有某公司社會公眾股部分的 5%

D、王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司

E、李某，上市公司法律顧問

17.《證券法》規(guī)定，我國上市公司收購可采取（ ）。

A、強制收購

B、全面收購

C、要約收購

D、協(xié)議收購

18.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（ ）。

A、公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30%

B、公司最近3年連續(xù)虧損

C、公司董事長被罷免

D、公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

19.信息披露的規(guī)則（ ）。

A、民事責任規(guī)則

B、接受證監(jiān)會監(jiān)督

C、公告前保密義務

D、重大事件報告

20.下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。

A、特定的發(fā)行對象不超過10名

B、發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

C、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D、除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

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