形考任務(wù)三
試卷總分:100 得分:100
1.一、單項選擇題(共8小題,每小題3分,共24分)以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。
金融中介機構(gòu)進行資產(chǎn)負(fù)債管理時,金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于（ ）。
A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
B.表外業(yè)務(wù)
C.表內(nèi)業(yè)務(wù)
D.負(fù)債業(yè)務(wù)
2.中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是( ）。
A.天津市企業(yè)交易所
B.青島物品證券交易所
C.北平證券交易所
D.上海華商證券交易所
3.地方政府為籌集建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券,與特定項目或部分特定稅收相聯(lián)系，還本付息來自投資項目的收益、收費及政府特定的稅收或補貼,這種債券是( )。
A.一般責(zé)任債券
B.專項債券
C.長期債券
D.普通債券
4.深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競價時間為每個交易日的( ）。
A.14:58至15:00
B.14:59至15:00
C.14:56至15:00
D.14:57至15:00
5.股票的市場價格由股票的價值決定,同時還受許多其他因素的影響,其中最直接的影響因
素是( )。
A.勞動力價格
B.氣象環(huán)境
C.供求關(guān)系
D.股票的種類
6.全國銀行間同業(yè)拆借市場的主管部門是( )。
A.財政部
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國人民銀行
D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
7.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立相關(guān)證券賬戶，其中不包括轉(zhuǎn)融通( )。
A.擔(dān)保證券明細(xì)賬戶
B.擔(dān)保證券賬戶
C.專用證券賬戶
D.證券交收賬戶
8.目前,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行( )。
A.由證券交易所制定的制度
B.最低限向上浮動制度
C.最高上限和零之間浮動制度
D.最高上限向下浮動制度
9.二、 多項選擇題（共 8小題，每小題 4分，共32 分），以下備選項中至少有二項以上符合題目要求，不選、錯選均不得分。
按收益保障性分類,可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為()。
A.保本型
B.非收益保證型
C.保證最高收益型
D.保證最低收益型
10.銀行業(yè)金融機構(gòu)包括( )。
A.郵政儲蓄銀行
B.政策性銀行
C.商業(yè)銀行
D.信用合作機構(gòu)
11.證券發(fā)行的承銷方式主要有( )。
A.全額包銷
B.余額包銷
C.自銷
D.代銷
12.下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中,正確的有（ ）。
A.貨幣乘數(shù)與存款準(zhǔn)備金率有關(guān)
B.貨幣乘數(shù)描述的是基礎(chǔ)貨幣與貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系
C.法定存款準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越大
D.多數(shù)情況下，現(xiàn)金比率不影響貨幣乘數(shù)
13.債券與股票的不同之處包括( )。
A.權(quán)利不同
B.目的不同
C.期限不同
D.收益不同
14.境外上市外資股主要由( )等構(gòu)成。
A.S股
B.H股
C.N股
D.B股
15.下列屬于基金收入來源的是( )。
A.存款利息
B.管理費收入
C.證券買賣差價
D.債券利息
16.股票投資的主要分析方法包括( ) 。
A.基本分析法
B.定性分析法
C.技術(shù)分析法
D.量化分析法
17.三、判斷題（共8小題，每小題4分，共32分）正確選“對”，錯誤選“錯”，不選不得分。
在我國,國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是國有資產(chǎn)管理部門（ ）。
18.從產(chǎn)品屬性看,權(quán)證是一種遠(yuǎn)期類金融衍生品。
19.根據(jù)市場功能的不同,可以將資本市場劃分為發(fā)行市場和交易市場( )。
20.契約型基金通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為（ ）。
21.公開發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人（ ）。
22.6。常用的風(fēng)險管理策略有風(fēng)險預(yù)防、風(fēng)險消除、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償（ ） 。
23.根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的規(guī)定,任何機構(gòu)和個人有權(quán)對違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進行監(jiān)督,并可向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)投訴或舉報。
24.地方政府為籌集建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券,與特定項目或部分特定稅收相聯(lián)系，還本付息來自投資項目的收益、收費及政府特定的稅收或補貼,這種債券是專項債券。
25.四、填空題（共6小題、每小題2分，共12分，填錯或不填均不得分） 目前,我國的開放式基金的估值頻率為( )估值。 答案：____
26.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司是由( )按照市場化原則管理的金融機構(gòu) 。 答案：____
27.目前我國A股交易印花稅按成交金額的( )稅率收取。 答案：____
28.商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向( )報送發(fā)行申請文件。 答案：____
29.證券經(jīng)營機構(gòu)是指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu),證券服務(wù)機構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的( )機構(gòu)。 答案：____
30.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱為( )。 答案：____
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