形考任務(wù)二
試卷總分:100 得分:100
1.一、單項(xiàng)選擇題（共 8題，每小題 3分，共24分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是( )。
A.企業(yè)自由現(xiàn)金流
B.股權(quán)自由現(xiàn)金流
C.股票紅利
D.利息
2.我國要求基金利潤分配后（ ）不得低于面值。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金份額總值
3.目前，（ ）己經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C.按名義金額計(jì)算的互換交易
D.金融期貨合約
4.優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
A.轉(zhuǎn)讓權(quán)
B.查閱權(quán)
C.表決權(quán)
D.分配權(quán)
5.運(yùn)用利率政策和信貨政策對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)屬于（ ）。
A.行政手段
B.自律手段
C.經(jīng)濟(jì)手段
D.法律手段
6.我國目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系、多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主體地位的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A.城市商業(yè)銀行
B.股份制商業(yè)銀行
C.國有商業(yè)銀行
D.證券公司
7.如果是具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（ ）。
A.國家股
B.國有法人股
C.外資股
D.法人股
8.采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金稱為（ ）。
A.開放式基金
B.私募基金
C.封閉式基金
D.公募基金
9.二、 多項(xiàng)選擇題（共 8題，每小題 4分，共32 分），以下備選項(xiàng)中至少有二項(xiàng)以上符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（ ）。
A.證券估值
B.策略制定
C.績(jī)效評(píng)估
D.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量
10.經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，可以在境外流通轉(zhuǎn)讓的有（ ）。
A.境內(nèi)上市外資股
B.境內(nèi)上市社會(huì)公眾股
C.境內(nèi)上市外資股認(rèn)股權(quán)憑證
D.境內(nèi)上市外資股境外存股憑證
11.股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求( )。
A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
B.資本利得
C.長期資本增值
D.公司控股權(quán)
12.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可分為( )。
A.赤字國債
B.建設(shè)國債
C.戰(zhàn)爭(zhēng)國債
D.特種國債
13.日前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可分為( )。
A.信貸資產(chǎn)（ ABS）
B.企業(yè)資產(chǎn) （ABS）
C.資產(chǎn)支持票據(jù) (ABN)
D.保險(xiǎn)資產(chǎn)（ ABS）
14.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。
A.上證綜合指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.上證180 指數(shù)
D.上證 380指數(shù)
15.7。下列屬于中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表中負(fù)債科目的有( )。
A.儲(chǔ)備貨幣
B.外匯
C.政府存款
D.自有資金
16.我國證券市場(chǎng)經(jīng)過多年發(fā)展,逐步形成了自己的監(jiān)管體系和自律管理體系，其中的監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)包括( )。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中央登記結(jié)算有限公司
D.行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司
17.三、填空題（共8小題，每小題4分，共32分，不填不得分） 國債轉(zhuǎn)托管服務(wù)費(fèi)按轉(zhuǎn)出國債面值金額的百分之（ ）計(jì)算。 答案：____
18.購買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為（ ）。 答案：____
19.根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計(jì)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之（ ）。 答案：____
20.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策，對(duì)公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。 答案：____
21.采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金稱為（ ）。 答案：____
22.債券扣除累積應(yīng)付利息后的報(bào)價(jià)叫債券的 （ ）報(bào)價(jià)。 答案：____
23.我國目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系、多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主體地位的機(jī)構(gòu)是（ ）。 答案：____
24.開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的目的，是為拓寬證券公司（ ）業(yè)務(wù)資金和證券來源。 答案：____
25.四、判斷題（共6小題，每小題2分，共12分）正確選“對(duì)”，錯(cuò)誤選“錯(cuò)”，不選不得分。
上市基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一致。
26.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買入委托，若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)（ ）。
27.公司破產(chǎn)前，債券清償順序在股票之前。
28.股票的清算價(jià)值是指公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值。
29.我國中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在上海證券交易所。
30.股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于證券估值、策略制定、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量。
奧鵬，國開，廣開，電大在線，各省平臺(tái)，新疆一體化等平臺(tái)學(xué)習(xí)
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