形考任務一

試卷總分:100  得分:100

1.一、單項選擇題(共8小題,每小題3分,共24分)以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

1信托是指委托人基于對受托人的信任，將其()委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義,為受益人的利益或者特定目的,進行管理和處分的行為。

A.分紅權

B.受益權

C.財產(chǎn)權

D.勞動權

2.2在向投資者推介私募基金之前,募集機構應對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者的評估結果有效期最長不超過()年。

A.3

B.1

C.10

D.5

3.滬股通股票以()報價和交易。

A.港幣

B.美元

C.人民幣

D.歐元

4.由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售,由承銷商承擔全部風險的承銷方式是()。

A.全額包銷

B.全額自銷

C.全額直銷

D.全額代銷

5.運用金融工程結構化方法,將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融資產(chǎn)是()。  

A.結構化金融衍生產(chǎn)品

B.復合化金融衍生產(chǎn)品

C.證券化金融衍生產(chǎn)品

D.組合化金融衍生產(chǎn)品

6.當前中國證監(jiān)會的職責不包括()

A.依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查、處罰

B.監(jiān)管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市

C.監(jiān)督管理證券期貨交易所

D.監(jiān)督管理銀行間債券市場

7.證券市場顯著特征之一是()直接交換的場所。

A.信用

B.預期

C.價值

D.價格

8.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是(  )股。

A.10

B.100

C.1000

D.1

9.二、多項選擇題(共8小題,每小題4分,共32分)以下備選項中有2項以上符合題目要求，不選、錯選均不得分。

普通股票股東分得的紅利是不固定的,它取決于()。

A.公司盈利水平

B.股票的市值

C.公司經(jīng)營狀況

D.股票的面值

10.金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別有()。

A.兩者交易場所和交易組織形式不同

B.兩者保證金制度不同

C.遠期交易是標準化交易、金融期貨的內容可以協(xié)商確定

D.兩者交易風險不同

11.國務院證券監(jiān)督管理機構在對證券市場實施監(jiān)督管理中的職責有()。

A.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B.依法進行審批、核準、注冊,辦理備案

C.依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進行指導和監(jiān)督

D.依法制定從事證券業(yè)務人員的行為準則，并監(jiān)督實施

12.按照付息的方式分類.債券可以分為()

A.附息債券

B.貼現(xiàn)債券

C.息票累積債券

D.累進利率債券

13.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份,包括()。

A.因股權分置改革暫時鎖定的股份

B.內部職工股

C.高級管理人員持有的股份

D.董事、監(jiān)事持有的股份

14.證券評級機構的制度有()。

A.評級結果公布制度

B.信用評審委員會制度

C.信息保密制度

D.業(yè)務檔案管理制度

15.與股份公司股利政策相關的日期有()

A.除息除權日

B.股權登記日

C.股利宣布日

D.派發(fā)日

16.為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行,證券交易必須遵循()原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

17.三、判斷題（共8小題，每小題4分，共32分）正確選“對”，錯誤選“錯”，不選不得分。

資產(chǎn)證券化參與者中，承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用

18.我國發(fā)行企業(yè)債券必須具備健全且運行良好的組織機構、合理的資產(chǎn)負債結構、正常的現(xiàn)金流量()。

19.股票收益互換是面向未來的交易約定（ ）。

20.為充分發(fā)揮信用評級風險揭示的作用,交易商協(xié)會強制推行雙評級制度，應由在市場化評價中排名靠前的或不同收費模式的信用評級機構對同一受評對象同時進行評級（ ）

21.信息比率越大,說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上能獲得更大的超額收益,或者在同樣的超額收益水平下跟蹤誤差更?。?）。

22.在委托指令撤銷中,采用證券經(jīng)紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻通知場內做市商（ ）。

23.上市股票交易印花稅對交易雙方同時征收（ ）。

24.發(fā)行無記名股票的股份有限公司如開股東大會會議,應該在會議召開30日前公告會議召開的時間、地點和審議事項（  ）。

25.四、填空題（共6小題、每小題2分，共12分，不填不得分。） 若兩種資產(chǎn)的收益率的相關系數(shù)為1,則將等量資金分散投資于兩種資產(chǎn)與投資于一種資產(chǎn)相比,其總風險()。 答案：____

26.利用統(tǒng)計、數(shù)值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的一種股票分析方法是() 答案：____

27.儲蓄國債(憑證式)應由具備儲蓄國債(憑證式)承銷團資格的機構承銷，()和中國人民銀行一般每年確定一次儲蓄國債(憑證式)承銷團資格。        答案：____

28.基金中基金持有其他單只基金,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之(  )。 答案：____

29.恒生指數(shù)是由中國香港()編制的。 答案：____

30.在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是(  )。 答案：____

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