大工23春《投資銀行學(xué)》在線作業(yè)3-00001
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 10 道試題,共 50 分)
1.以下哪一項(xiàng)不是資產(chǎn)證券化的主要投資者（ ）。
A.保險(xiǎn)公司
B.投資銀行
C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)
D.政府
2.（ ）是股份有限公司首次發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約或要約邀請的法律文件。
A.招股說明書
B.盈利預(yù)測的審核函
C.發(fā)行人法律意見書和律師工作報(bào)告
D.審計(jì)報(bào)告
3.由于物價(jià)水平持續(xù)上升、貨幣貶值而使投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)稱為（ ）。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.購買力風(fēng)險(xiǎn)
C.政治風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
4.我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對證券公司高級管理人員實(shí)行（ ），按照該制度，對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會(huì)可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責(zé)令其限期糾正。
A.談話提醒制度
B.市場禁入制度
C.定期考核制度
D.風(fēng)險(xiǎn)提示制度
5.以下不屬于證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.購買力風(fēng)險(xiǎn)
D.外匯風(fēng)險(xiǎn)
6.（ ）又稱信用風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，它通常是針對債券而言的。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
7.在我國，中國證監(jiān)會(huì)行使對證券公司資質(zhì)和經(jīng)營管理實(shí)行監(jiān)管的主要職能部門是（ ）。
A.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
B.發(fā)行監(jiān)管部
C.基金監(jiān)管部
D.上市公司監(jiān)管部
8.以下關(guān)于信用評級機(jī)構(gòu)的表述正確的是（ ）。
A.信用評級機(jī)構(gòu)主要是對普通股股票進(jìn)行評級
B.信用評級越低的證券越值得購買
C.信用評級機(jī)構(gòu)對投資者一般只負(fù)有道德上的義務(wù)而非法律上的強(qiáng)制性責(zé)任
D.債券一般不需要進(jìn)行信用評級
9.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券，屬于（ ）。
A.內(nèi)幕信息
B.操縱市場
C.虛假陳述
D.欺詐客戶
10.按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，凡依法設(shè)立的綜合類證券公司、經(jīng)紀(jì)類證券公司都應(yīng)當(dāng)加入（ ）成為會(huì)員。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.各地證監(jiān)局
D.亞洲證券分析師組織
二、多選題 (共 5 道試題,共 30 分)
11.在我國，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指以獨(dú)立第三人的身份就上市公司或其它有關(guān)企業(yè)的某些事項(xiàng)對所有股東（特別是中小股東）是否公平出具專業(yè)性意見的業(yè)務(wù)，這些事項(xiàng)包括（ ）。
A.上市公司重大資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等活動(dòng)
B.上市公司重大關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)
C.上市公司要約收購的公允性、可行性及對中小股東的影響
D.上市公司日常各項(xiàng)具體經(jīng)營情況
12.以下可以認(rèn)定為證券市場內(nèi)幕信息的是（ ）。
A.發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的10%
B.股票的二次發(fā)行
C.發(fā)行人章程、注冊資本和注冊地址的變更
D.發(fā)行人合并或者分立
13.我國對于證券公司的監(jiān)管內(nèi)容主要包括（ ）。
A.證券公司市場準(zhǔn)入制度
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范制度
C.對從業(yè)人員的監(jiān)管制度
D.建立市場退出制度
14.投資銀行在承銷過程中權(quán)衡是否要組成承銷團(tuán)和選擇承銷方式的依據(jù)主要是（ ）。
A.承銷金額大小
B.承銷風(fēng)險(xiǎn)大小
C.發(fā)行承銷地點(diǎn)
D.發(fā)行承銷時(shí)間
15.我國證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括（ ）。
A.健全性原則
B.獨(dú)立性原則
C.相互制約原則
D.防火墻原則
三、判斷題 (共 5 道試題,共 20 分)
16.在我國，對證券公司進(jìn)行自律監(jiān)管的機(jī)構(gòu)包括中國證監(jiān)會(huì)和滬深證券交易所。（ ）
17.風(fēng)險(xiǎn)套利是指證券自營商在兩個(gè)或兩個(gè)以上不同的市場中，利用同一種或同一組證券市場價(jià)格、利率、匯率的差異進(jìn)行套利。（ ）
18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可將買進(jìn)或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機(jī)構(gòu)辦理交割，也可以當(dāng)日賣出或買進(jìn)的同種證券抵充。（ ）
19.健全內(nèi)部控制機(jī)制和完善內(nèi)部控制制度，是衡量證券公司經(jīng)營管理水平高低的重要標(biāo)志。（ ）
20.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、資金管理控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部稽核控制等。（ ）
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