大工23春《投資銀行學》在線作業(yè)2-00001

試卷總分:100  得分:100

一、單選題 (共 10 道試題,共 50 分)

1.作為（ ），投資銀行代表著買賣雙方，接受客戶委托代理買賣證券并收取適當?shù)膫蚪稹?/p>

A.證券做市商

B.證券交易商

C.證券經紀商

D.證券承銷商

2.并購公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標公司的股票，這種并購方式稱為（ ）。

A.現(xiàn)金并購

B.股票并購

C.新設合并

D.杠桿并購

3.投資銀行的（ ）部門主要從事公司企業(yè)（包括上市公司與非上市公司）的分析研究，向本公司其它部門和社會公眾提供投資價值分析結論。

A.宏觀研究

B.行業(yè)研究

C.公司研究

D.發(fā)展戰(zhàn)略研究

4.信用評級機構主要是對（ ）進行評級，信用評級越高的證券越值得購買。

A.普通股股票

B.債券和優(yōu)先股

C.非流通股股票

D.期貨產品

5.注重資本長期增值，投資對象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的企業(yè)，這種風格的基金屬于（ ）。

A.收入型基金

B.股票型基金

C.平衡型基金

D.成長型基金

6.并購企業(yè)的雙方或多方原屬同一產業(yè)，生產同類產品。并購方的主要目的是擴大市場規(guī)?；蛳麥绺偁帉κ郑@種并購方式稱為（ ）。

A.縱向并購

B.橫向并購

C.新設合并

D.混合并購

7.開放式基金的申購與贖回價格主要取決于（ ）。

A.基金市場的供求關系

B.基金的發(fā)行價格

C.基金的發(fā)行規(guī)模

D.基金的資產凈值

8.證券發(fā)行與承銷業(yè)務也稱為（ ）。

A.證券交易業(yè)務

B.證券做市業(yè)務

C.一級市場業(yè)務

D.二級市場業(yè)務

9.投資銀行主要是以（ ）的身份參與公司的資產重組和并購的策劃與實施過程。

A.發(fā)行承銷商

B.做市商

C.項目融資顧問

D.財務顧問

10.根據關于企業(yè)并購成因的“市場勢力論”，企業(yè)并購的主要動因是（ ）。

A.實現(xiàn)規(guī)模經濟

B.追求多元化經營

C.避免較高的新建成本

D.提高市場占有率

二、多選題 (共 5 道試題,共 30 分)

11.投資銀行行業(yè)監(jiān)管的監(jiān)管手段包括（ ）。

A.法律手段

B.經濟手段

C.行政手段

D.自律規(guī)范

12.企業(yè)并購按動機分類，可分為兩類（ ）。

A.惡意并購

B.要約并購

C.杠桿并購

D.善意并購

13.作為證券做市商，投資銀行（ ）。

A.有義務為該證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場

B.可以維持市場價格的穩(wěn)定

C.代表著買賣雙方，按照客戶提出的價格代理進行交易

D.負責證券包銷

14.資本市場主要的機構投資者包括（ ）。

A.產業(yè)投資基金

B.養(yǎng)老基金和保險公司

C.證券投資基金

D.投資銀行

15.證券經紀業(yè)務風險的主要表現(xiàn)有（ ）。

A.經營風險

B.拓展業(yè)務風險

C.發(fā)行定價風險

D.系統(tǒng)網絡風險

三、判斷題 (共 5 道試題,共 20 分)

16.杠桿并購是指由一家或幾家公司在金融信貸支持下進行的并購，特點是只需少量的資本即可進行，并且常常以目標公司的資本和收益作為信貸抵押。（ ）

17.作為證券經紀商，投資銀行本身沒有任何風險。（ ）

18.在一項公司并購事件中，同一家投資銀行不能同時作為收購方和被收購方的財務顧問。（ ）

19.作為證券做市商，投資銀行有義務為該證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場，并維持市場價格的穩(wěn)定。（ ）

20.我國證券公司在承銷過程中，可以向客戶提供透支申購服務。（ ）

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