西交《證券投資與管理》在線作業(yè)-00002
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 30 道試題,共 60 分)
1.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為（ ）。
A.公司債、國債、股票、基金
B.國債、公司債 股票 、基金
C.國債、公司債、基金、股票
D.股票、基金、公司債、國債
2.、在計算基金資產(chǎn)總額時,基金擁有的上市債券,是以計算日集中交易市場的()為準(zhǔn)。
A.開盤價
B.收盤價
C.最高價
D.最低價
3.、基金在美國的稱謂是()。
A.共同基金
B.互助基金
C.單位信托基金
D.證券投資信托基金
4.通貨膨脹風(fēng)險是指因通貨膨脹引起的投資者實際收益率的不確定性，又稱（ ）風(fēng)險 。
A.購買力
B.銷售
C.供給
D.利率
5.20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，形成了（）的全新特征。
A.投資交易快速化
B.金融證券化
C.投資者固定化
D.證券市場自由化
6.反映公司償債能力的指標(biāo)不包括（ ）。
A.資產(chǎn)負(fù)債率
B.流動比率
C.股東權(quán)益率
D.速動比率
7.、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是()。
A.信用公司債
B.承保公司債
C.參與公司債
D.收益公司債
8.投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險。所以， 收益是對風(fēng)險的補償，風(fēng)險與收益成（ ）關(guān)系。
A.正比
B.反比
C.不相關(guān)
D.線性
9.反映公司在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的財務(wù)報表是（ ）。
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.利潤表
C.現(xiàn)金流量表
D.利潤分配表
10.下列不屬于證券市場的基本職能的是（）。
A.籌措資金
B.資本定價
C.資本配置
D.國有企業(yè)轉(zhuǎn)制
11.實施積極財政政策對證券市場的影響不包括（ ）。
A.減少稅收、降低稅率，擴大減免稅范圍，促進(jìn)股票價格上漲，債券價格也將上漲
B.擴大財政支出，加大財政赤字，證券市場趨于活躍，價格自然上揚
C.減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債）縮小財政赤字規(guī)模，推動證券價格上揚
D.增加財政補貼，使整個證券價格的總體水平趨于上漲
12.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ） 。
A.平價方式
B.溢價方式
C.折價方式
D.都不是
13.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（）。
A.政府組織
B.政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)
C.自律組織
D.證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)
14.傳統(tǒng)資本資產(chǎn)模型的假設(shè)條件不包含（ ） 。
A.資本市場是存在摩擦的
B.所有資產(chǎn)都是可以在市場上買賣的，即這是一個高度市場化的經(jīng)濟(jì)
C.存在無風(fēng)險利率，所有投資者都可以按這一利率水平無限制的借貸
D.所有投資者都具有風(fēng)險厭惡的特征，在一個時期內(nèi)追求效用最大化。
15.證券按其性質(zhì)不同,可以分為()。
A.憑證證券和有價證券
B.資本證券和貨券
C.商品證券和無價證券
D.虛擬證券和有券
16.計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為 （ ）。
A.貼現(xiàn)債券
B.復(fù)利債券
C.單利債券
D.累進(jìn)利率債券
17.當(dāng)日開盤價正好與當(dāng)日最低價相等的K線名稱是( ) 。
A.光頭陽線
B.光頭陰線
C.光腳陽線
D.光腳陰線
18.（ ）是用來衡量企業(yè)在資產(chǎn)管理方面的效率的財務(wù)比率。
A.負(fù)債比率
B.盈利能力比率
C.變現(xiàn)能力比率
D.資產(chǎn)管理比率
19.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征 。
A.跨期性
B.期限性
C.聯(lián)動性
D.不確定性和高風(fēng)險性
20.上市公司定期公告的財務(wù)報表中不包括（ ）。
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.損益表
C.成本明細(xì)表
D.現(xiàn)金流量表
21.先在期貨市場買進(jìn)期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進(jìn)時不致因價格上漲而造成經(jīng)濟(jì)損失的期貨交易方式是（ ）。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
22.有價證券持有者面臨著預(yù)期投資收益不能實現(xiàn)，甚至使本金也受到損失的可能。 這屬于有價證券的（ ）特性。
A.產(chǎn)權(quán)性
B.收益性
C.流通性
D.風(fēng)險性
23.開放式基金的基金單位是直接按（ ）來計價的 。
A.市場供求
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金單位資產(chǎn)凈值
D.基金收益
24.無差異曲線的位置越高，說明處于該線上的證券組合給投資者帶來的滿意程度（ ） 。
A.越低
B.越高
C.可能高，可能低
D.與無差異曲線的位置之間的關(guān)聯(lián)程度越低
25.、藍(lán)籌股通常指()的股票。
A.發(fā)行價格高
B.經(jīng)營業(yè)績好的大公司
C.交易價格高
D.交易活躍
26.設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
27.藍(lán)籌股通常指（ ） 的股票。
A.發(fā)行價格高
B.經(jīng)營業(yè)績好的大公司
C.交易價格高
D.交易活躍
28.一般來說，在投資決策過程中投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處于( ) 。
A.初創(chuàng)階段的行業(yè)進(jìn)行投資
B.成長階段的行業(yè)進(jìn)行投資
C.成熟階段的行業(yè)進(jìn)行投資
D.衰退階段的行業(yè)進(jìn)行投資
29.宏觀經(jīng)濟(jì)運行對證券市場的影響通常不通過以下途徑（ ）。
A.公司經(jīng)營效益
B.居民收入水平
C.投資者對股價的預(yù)期
D.通貨膨脹和國際收支等
30.套利定價理論的創(chuàng)始人是（ ） 。
A.馬柯維茨
B.威廉
C.林特
D.斯蒂夫·羅斯
二、多選題 (共 10 道試題,共 20 分)
31.、根據(jù)債券券面形態(tài),國債可以分為()。
A.實物國債
B.憑證式國債
C.記帳式國債
D.附息票國債
32.下列說法正確的是（ ）。
A.股票基金的風(fēng)險高于債券基金
B.債券基金的風(fēng)險高于混合基金
C.混合基金的風(fēng)險高于貨幣市場基金
D.債券基金的風(fēng)險高于貨幣市場基金
33.趨勢的方向包括（ ） 。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.無趨勢方向
34.金融期貨的特征之一就是其金融商品的特有性質(zhì)，其主要表現(xiàn)在（ ）。
A.金融商品的同質(zhì)性
B.金融商品的耐久性
C.金融商品價格的易變性
D.金融商品的復(fù)雜性
35.影響債券利率的因素主要有（ ） 。
A.銀行利率水平
B.籌資者資信
C.債券票面金額
D.債券償還期限
36.相對強弱指標(biāo)的應(yīng)用法則包括（ ） 。
A.根據(jù)RSI的取值大小判斷行情
B.兩條或多條RSI曲線的聯(lián)合使用
C.從RSI的曲線形狀判斷行情
D.從RSI股價的背離方面判斷行情
37.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。屬于貨幣證券的有()。
A.商業(yè)匯票
B.商業(yè)本票
C.銀行匯票
D.銀行本票
38.從市場最初的職能出發(fā)劃分，證券市場可分為（ ）。
A.發(fā)行市場
B.流通市場
C.貨幣市場
D.資本市場
39.波浪理論考慮的因素主要有 （ ） 。
A.股價走勢所形成的形態(tài)
B.股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置
C.完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短
D.其他都對
40.根據(jù)債券券面形態(tài)，國債可以分為（ ） 。
A.實物國債
B.憑證式國債
C.記帳式國債
D.附息票國債
三、判斷題 (共 10 道試題,共 20 分)
41.零增長模型實際上是不變增長模型的一個特例。假定增長率 g＝0，股利將永遠(yuǎn)按固定數(shù)量支付，這時，不變增長模型就是零增長模型。（ ）
42.有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（）
43.基金的資產(chǎn)價值越高，其基金單位的價格也就越高；反之，基金的資產(chǎn)價值越低，其基金單位的價格也就越低。（ ）
44.如果債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有發(fā)生變化,則其價格將日益接近面值。()
45.多頭套期保值，是指為回避未來現(xiàn)貨價格上漲的不利風(fēng)險，先行買進(jìn)期貨，而于合約到 期前再賣出以實現(xiàn)套期保值的策略。（ ）
46.有價證券的價格證明了它本身是有價值的。（）
47.證券發(fā)行人將證券出售給社會投資者，這一切是由證券承銷商來完成的，所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（）
48.股份公司的自有資本來自于公司從股票市場上籌集的資金。（）
49.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。（ ）
50.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，它們是：會計事務(wù)所和律師事務(wù)所。（）
