西交《證券投資與管理》在線作業(yè)-00003
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 30 道試題,共 60 分)
1.設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
2.（ ）是股份有限公司的常設(shè)權(quán)利機(jī)構(gòu) 。
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.總經(jīng)理
D.監(jiān)事會(huì)
3.投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險(xiǎn)。所以， 收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)與收益成（ ）關(guān)系。
A.正比
B.反比
C.不相關(guān)
D.線性
4.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)是指因通貨膨脹引起的投資者實(shí)際收益率的不確定性，又稱（ ）風(fēng)險(xiǎn) 。
A.購(gòu)買力
B.銷售
C.供給
D.利率
5.我國(guó)采用無(wú)紙化發(fā)行和交易的證券品種有（）。
A.ADRS
B.基金
C.債券
D.股票
6.證券按其性質(zhì)不同,可以分為()。
A.憑證證券和有價(jià)證券
B.資本證券和貨券
C.商品證券和無(wú)價(jià)證券
D.虛擬證券和有券
7.一些正處于高速發(fā)展階段的公司發(fā)行的股票，一般稱為（ ）。
A.藍(lán)籌股
B.收入股
C.成長(zhǎng)股
D.周期股
8.公司營(yíng)業(yè)利潤(rùn)與銷售收入的比率是（ ）。
A.投資收益率
B.銷售凈利率
C.毛利率
D.營(yíng)業(yè)收益率
9.、計(jì)算利息時(shí),按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息,逐期滾算的債券被稱為()。
A.貼現(xiàn)債券
B.復(fù)利債券
C.單利債券
D.累進(jìn)利率債券
10.預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在（ ）關(guān)系 。
A.正相關(guān)
B.負(fù)相關(guān)
C.非相關(guān)
D.不存在
11.完全競(jìng)爭(zhēng)的根本特點(diǎn)是（ ）。
A.產(chǎn)品無(wú)差異
B.生產(chǎn)資料完全流動(dòng)
C.生產(chǎn)者自由進(jìn)出市場(chǎng)
D.消費(fèi)者自由進(jìn)出市場(chǎng)
12.安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。
A.股票
B.國(guó)債
C.公司債券
D.金融債券
13.先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨，以便將來(lái)在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)時(shí)不致因價(jià)格上漲而造成經(jīng)濟(jì)損失的期貨交易方式是（ ）。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
14.傳統(tǒng)資本資產(chǎn)模型的假設(shè)條件不包含（ ） 。
A.資本市場(chǎng)是存在摩擦的
B.所有資產(chǎn)都是可以在市場(chǎng)上買賣的，即這是一個(gè)高度市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)
C.存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，所有投資者都可以按這一利率水平無(wú)限制的借貸
D.所有投資者都具有風(fēng)險(xiǎn)厭惡的特征，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)追求效用最大化。
15.期權(quán)的（）無(wú)需向交易所繳納保證金。
A.賣方
B.買方或者賣方
C.買賣雙方
D.買方
16.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.證券交易所
17.下列不屬于證券市場(chǎng)的基本職能的是（）。
A.籌措資金
B.資本定價(jià)
C.資本配置
D.國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制
18.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運(yùn)用。
A.基金托管人
B.基金承銷公司
C.基金管理人
D.基金投資顧問(wèn)
19.基金在美國(guó)的稱謂是（ ）。
A.共同基金
B.互助基金
C.單位信托基金
D.證券投資信托基金
20.股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ） 。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.理事會(huì)
21.當(dāng)社會(huì)總需求小于總供給時(shí)，為增加總需求中央銀行通常會(huì)采取的貨幣政策是( ) 。
A.松的貨幣政策
B.緊的貨幣政策
C.中性貨幣政策
D.彈性貨幣政策
22.以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（ ）。
A.法定存款準(zhǔn)備金
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
D.直接信用控制
23.證券投資基金籌集的資金主要是投向（ ）。
A.實(shí)業(yè)
B.有價(jià)證券
C.房地產(chǎn)
D.第三產(chǎn)業(yè)
24.、基金在美國(guó)的稱謂是()。
A.共同基金
B.互助基金
C.單位信托基金
D.證券投資信托基金
25.機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。
A.企業(yè)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.公益基金
D.其他都是
26.、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的()。
A.２０%
B.２５%
C.３０%
D.３５%
27.一般來(lái)說(shuō)，在投資決策過(guò)程中投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處于( ) 。
A.初創(chuàng)階段的行業(yè)進(jìn)行投資
B.成長(zhǎng)階段的行業(yè)進(jìn)行投資
C.成熟階段的行業(yè)進(jìn)行投資
D.衰退階段的行業(yè)進(jìn)行投資
28.馬柯維茨均值-方差模型的假設(shè)條件之一是（ ）。
A.市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
B.投資者以收益率均值來(lái)衡量未來(lái)實(shí)際收益率的總體水平，以收益率的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量收益率的不確定性
C.投資者總是希望期望收益率越高越好，投資者既可以是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的人，也可以是喜好風(fēng)險(xiǎn)的人
D.投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)有相同的預(yù)期
29.認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為()。
A.２-１０年
B.３-１０年
C.兩周到３０天
D.兩周到６０天
30.紐約證交所綜合指數(shù)，我國(guó)的上證綜合指數(shù)等屬于（ ）。
A.綜合指數(shù)
B.成份指數(shù)
C.分類指數(shù)
D.其他都對(duì)
二、多選題 (共 10 道試題,共 20 分)
31.、根據(jù)債券券面形態(tài),國(guó)債可以分為()。
A.實(shí)物國(guó)債
B.憑證式國(guó)債
C.記帳式國(guó)債
D.附息票國(guó)債
32.影響債券償還期限的因素主要有（ ）。
A.債券票面金額
B.債務(wù)人資金需求時(shí)限
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
33.金融期貨的類型主要有（ ）。
A.外匯期貨
B.股票期貨
C.利率期貨
D.股價(jià)指數(shù)期貨
34.目前較為流行的金融衍生工具合約主要（ ）類型 。
A.股票
B.期貨
C.期權(quán)
D.債券
35.按發(fā)行主體劃分，債券可分為（ ） 。
A.國(guó)家債券
B.地方債券
C.附息債券
D.金融債券
36.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。屬于貨幣證券的有()。
A.商業(yè)匯票
B.商業(yè)本票
C.銀行匯票
D.銀行本票
37.從市場(chǎng)最初的職能出發(fā)劃分，證券市場(chǎng)可分為（ ）。
A.發(fā)行市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.貨幣市場(chǎng)
D.資本市場(chǎng)
38.下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A.股票基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金
B.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于混合基金
C.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金
D.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金
39.下列說(shuō)法正確的是( ) 。
A.通貨膨脹會(huì)使股票的價(jià)格下降
B.增加財(cái)政補(bǔ)貼可以擴(kuò)大社會(huì)總需求和刺激供給增加
C.央行回購(gòu)部分短期國(guó)債有利于股票價(jià)格上揚(yáng)
D.提高法定存款準(zhǔn)備金率有利于股票價(jià)格上揚(yáng)
40.證券投資基金優(yōu)勢(shì)包括（ ） 。
A.集合投資
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.本金安全
D.專家理財(cái)
三、判斷題 (共 10 道試題,共 20 分)
41.股票和債券融資由于投資銀行介入其中，增加了直接融資的成本。（）
42.收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。（ ）
43.證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和流通以及與此相適應(yīng)的組織與管理方式的總稱。（）
44.公司的盈利水平是影響股票投資價(jià)值的基本因素之一。在所有情況下,公司盈利增加,可分配的股利也會(huì)相應(yīng)增加,股票的市場(chǎng)價(jià)格上漲;公司盈利減少,可分配的股利相應(yīng)減少,股票的市場(chǎng)價(jià)格下降。()
45.證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格，它充分地反映了證券市場(chǎng)的供求狀況。（）
46.在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對(duì)沖了結(jié)的。（ ）
47.、收益率曲線表示的就是債券的利率期限結(jié)構(gòu)。()
48.證券發(fā)行人將證券出售給社會(huì)投資者，這一切是由證券承銷商來(lái)完成的，所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（）
49.購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。（）
50.認(rèn)股權(quán)證只存在理論上的負(fù)值。而在現(xiàn)實(shí)的證券市場(chǎng)中，即使預(yù)購(gòu)價(jià)格低于市場(chǎng)價(jià)格，認(rèn)股權(quán)證仍具有價(jià)值。（ ）
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