吉大23秋學期《證券投資學》在線作業(yè)二 -0002

試卷總分:100  得分:100

一、單選題 (共 10 道試題,共 40 分)

1.資本證券是與（）直接有關的活動而產生的證券。

A.資金

B.項目投資

C.金融投資

D.貨幣投資

2.在證券經紀業(yè)務中,證券經營機構()

A.只向客戶收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入

B.只通過賺取證券差價作為業(yè)務收入

C.只通過向客戶墊付資金收取利息作業(yè)務收入

D.通過賺取證券差價和通過向客戶墊付資金收取利息作為業(yè)務收入

3.股票是（）

A.所有權憑證

B.債權憑證

C.衍生工具

D.避險工具

4.股份有限公司的設立，必須經過（）的批準。

A.人大常委會

B.最高人民法院

C.國務院授權的部門或省級人民政府

D.國務院

5.債券發(fā)行的全額包銷方式中承銷商()

A.負責認購未出售的債券余額

B.不必擔當任何發(fā)行風險

C.要擔當部分發(fā)行風險

D.要擔當全部發(fā)行風險

6.國有企業(yè)股份制改組的直接目的是()

A.調動各方面的積極性,增強企業(yè)的凝聚力

B.確立法人財產權,實現政企分開

C.轉換企業(yè)經營機制,建立現代企業(yè)的運行機制

D.調整產業(yè)結構,優(yōu)化資源配置

7.道瓊斯分類法將行業(yè)分為（）類。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.投資者用借入的資金買入證券被稱為（）

A.買空

B.賣空

C.空頭

D.買空或空頭

9.某一產業(yè)在其初創(chuàng)階段往往表現為（）

A.低風險低收益

B.低風險高收益

C.高風險低收益

D.高風險高收益

10.從世界范圍看,17世紀初至20世紀20年代末是()

A.證券市場發(fā)展的自由放任階段

B.證券市場發(fā)展的法制建設階段

C.證券市場發(fā)展的迅速發(fā)展階段

D.證券市場發(fā)展的成熟階段

二、多選題 (共 5 道試題,共 20 分)

11.股票按有無投票權可分為（）

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.混合股

D.后配股

12.企業(yè)股份制改組的一般目的包括（）

A.籌集資金

B.轉換經營機制，建立現代企業(yè)運行機制

C.確實法人產權制度，實行政企分開

D.調整產業(yè)結構，實現資源優(yōu)化配置

13.我國的股票按照投資主體不同,可以分為（）

A.國家股

B.法人股

C.個人股

D.外資股

14.資本市場可劃分為（）

A.中長期信貸市場

B.股票市場

C.證券市場

D.回購市場

15.證券交易所的組織形式有（）

A.會員制

B.合伙制

C.集體制

D.公司制

三、判斷題 (共 10 道試題,共 40 分)

16.烏云蓋頂一般出現在長期下降的趨勢之后。

17.財務報表分析的方法主要有單個年度的財務比率分析、不同時期比較分析和與同行業(yè)其他公司之間的比較分析等三種。

18.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

19.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。

20.內部收益率就是使投資的凈未來值等于零的貼現率。

21.上吊線是看跌的K線組合形態(tài)。

22.認股權證的理論價值是股票市場價格與認股權證的預購股票價格之間的差額。

23.公司向其他公司投資的，除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產的百分之五十。

24.本幣匯率下降必然導致股價下降。

25.處在初創(chuàng)期的行業(yè)有極大的風險。

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