形考任務1（客觀測驗題，權重20%）
試卷總分:100 得分:100
一、單選題（每小題3分）
1.以下不屬于資本證券的是（? ?）
A.存款單
B.債券
C.基金
D.股票
2.投資房地產(chǎn)屬于（? ?）
A.金融投資
B.實物投資
C.短期投資
D.?固定收益投資
3.正確的證券投資原則一般不包括（? ?）
A.憑感覺投資
B.克制住貪心
C.關注風險
D.合理分散
4.關于股票投資風險性的說法，不正確的是（? ?）
A.股票投資的風險性體現(xiàn)在股票市場價格的波動上
B.公司經(jīng)營虧損帶來的風險是股票投資的風險來源之一
C.股票市場變化無常是股票投資的風險來源之一
D.股票投資風險與收益呈反方向變動關系
5.對公司普通股股東來說，以下屬于優(yōu)先股缺點的是（? ?）
A.優(yōu)先股股東沒有投票權
B.優(yōu)先股籌集的資本沒有到期日
C.發(fā)行優(yōu)先股不會使普通股股東的剩余控制權受到威脅
D.優(yōu)先股籌資的成本比債券高
6.以下哪種債券又稱“金邊債券”？（? ?）
A.政府債券
B.國庫券
C.金融債券
D.公司債券
7.根據(jù)組織形式劃分，證券投資基金可分為（? ?）
A.封閉式基金和開放式基金
B.契約型基金和公司型基金
C.成長型基金、收入型基金和平衡型基金
D.股票型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數(shù)型基金等
8.指數(shù)型基金的優(yōu)勢不包括（? ?）
A.費用較低
B.投資風險較小
C.節(jié)約時間和精力
D.投資收益一般高于市場平均水平
9.證券發(fā)行市場又稱（? ?）
A.一板市場
B.二板市場
C.一級市場
D.二級市場
10.自2011年6月后，深證成份股指數(shù)以深交所（? ?）家代表性上市公司股票為樣本?
A.300
B.500
C.800
D.1000
二、多選題（每小題4分）
11.有價證券包括（? ?）
A.股票
B.債券
C.存款單
D.匯票
12.按照投資對象和內容的不同，可以將投資分為（? ?）
A.實物投資
B.固定收益投資
C.?金融投資
D.非固定收益投資
13.證券投資的要素主要包括（? ?）
A.收益
B.風險
C.空間
D.時間
14.對投資者來說，證券投資的經(jīng)常性收益包括（? ?）
A.利息
B.股息
C.資本利得
D.?傭金收入
15.證券投資的風險包括（? ?）
A.公司經(jīng)營風險
B.公司信用風險
C.市場利率風險
D.貨幣購買力風險
16.股票的基本特征有（? ?）
A.權利性和責任性
B.盈利性
C.非返還性
D.風險性
17.以下屬于普通股優(yōu)點的是（? ?）
A.發(fā)行普通股籌資沒有固定的股利負擔
B.普通股具有杠桿作用
C.發(fā)行普通股可以增強公司的舉債能力
D.普通股可在一定程度上抵消通貨膨脹的影響
18.按發(fā)行主體劃分，債券可分為（? ?）
A.實物債券
B.政府債券
C.公司債券
D.金融債券
19.以下關于股票、基金和債券的說法，正確的是（? ?）
A.基金體現(xiàn)的是一種所有權關系
B.?股票體現(xiàn)的是一種所有權關系
C.債券體現(xiàn)的是一種債務債權關系
D.基金和股票的收益不確定，而債券的收益相對固定
20.以下說法正確的是（? ?）
A.上證綜指以上交所掛牌上市的全部股票為樣本
B.上證綜指以流通量為權數(shù)
C.滬深300以滬深兩個市場的300家公司股票為樣本，覆蓋滬深六成左右的流通市值
D.上證綜指、滬深300主要反映大盤藍籌股的表現(xiàn)
三、判斷題（每小題3分）
21.有價證券與無價證券最為明顯的區(qū)別是無價證券具有市場流通性。
22.有價證券是實體資本的一種虛擬形式，本身不具有價值。
23.購買1年期國債屬于長期投資。
24.“不要把所有雞蛋都放在一個籃子里”體現(xiàn)了證券投資的分散投資原則。
25.缺乏基本投資常識和技巧是股票投資的一個主要風險。
26.由于股息固定，優(yōu)先股一般不納入權益資本的范疇。
27.債券的利率水平從低到高一般按政府債券、公司債券、金融債券排序。
28.相比開放式基金，封閉式基金可以更側重長期投資策略。
29.場外證券市場指通過各證券公司柜臺、電話、網(wǎng)絡等方式進行證券買賣的市場。
30.深證成份股指數(shù)在編制時以樣本股的發(fā)行量為權數(shù)。
形考任務2（客觀測驗題，權重20%）
試卷總分:100 得分:100
一、單選題（每小題3分，共10道）
1.注冊制一般適用于（ ）
A.市場化程度較低的欠成熟股票市場
B.市場化程度一般的發(fā)展中國家
C.市場化程度較高的新興市場國家
D.市場化程度較高的成熟股票市場
2.注冊制的特點不包括（?。?/span>
A.實行信息公開制度
B.實行投資者自我判斷制度
C.實行自動生效制度
D.實行實質管理原則
3.股票不公開直接發(fā)行的優(yōu)點有（ ）
A.發(fā)行范圍廣，發(fā)行對象多
B.股票變現(xiàn)能力強，流通性好
C.有助于提高發(fā)行人的知名度和擴大其影響力
D.發(fā)行方式彈性較大，發(fā)行成本低
4.股票未來收益的現(xiàn)值稱為（?。?/span>
A.票面價值
B.內在價值
C.賬面價值
D.清算價值
5.股票名稱前標記有XD，表示購買該股票將（ ）
A.不再享有配送股的權利
B.享有配送股的權利
C.不再享有派息的權利
D.享有派息的權利
6.當今證券信息的主要來源渠道是（ ）
A.報紙
B.雜志
C.互聯(lián)網(wǎng)
D.專家推介
7.假設某股票股權登記日的收盤價為20元，每10股派發(fā)現(xiàn)金10元和派送10股，則次日開盤參考價為（?。?/span>
A.9.5元
B.10元
C.19元
D.20元
8.開放式基金單個開放日中，基金管理人在當日接受贖回比例不低于基金總份額的（ ?。┑那疤嵯驴梢詫ζ溆嘹H回申請延期辦理。
A.5%
B.7.5%
C.10%
D.12.5%
9.某投資者拿出20000萬元購買某只基金，該基金的申購費率為1.0%，申購日基金單位凈值為2元，則該投資者買入的基金份額為（ ）份。
A.10000
B.9900
C.9800
D.9700
10.某投資者持有某只基金10000份，該基金的贖回費率為0.5%，贖回日基金單位凈值為2元，則該投資者贖回的金額為（ ）元。
A.19700
B.19800
C.19900
D.20000
二、多選題（每小題4分，共10道）
11.核準制的問題包括（ ）
A.效率低下，影響企業(yè)設立資本增加的需要
B.證券監(jiān)管機構的價值判斷可能出現(xiàn)偏差
C.無法阻止質量低劣的股票進入股票市場
D.容易使投資者對證券監(jiān)管機構的價值判斷產(chǎn)生依賴心理
12.股票公開間接發(fā)行的優(yōu)點是（ ?。?/span>
A.發(fā)行范圍廣，發(fā)行對象多，發(fā)行人易于足額籌集資本
B.股票變現(xiàn)能力強，流通性好
C.有助于提高發(fā)行人的知名度和擴大其影響力
D.手續(xù)簡易，發(fā)行成本低
13.以下關于股票交易的說法，正確的是（ ）
A.股票賬戶不僅可以購買股票，還可以購買基金、債券等投資品
B.新股發(fā)行和增發(fā)新股的申購可以接受投資者的撤單委托
C.目前我國股票市場實行“T+1”交割制度
D.目前我國股票市場實行證券集中托管和無紙化交易制度
14.金融債券的特點包括（?。?/span>
A.與公司債券相比，金融債券的安全系數(shù)高
B.金融債券的債權人可以提前抽回本金
C.與銀行存單相比，金融債券的盈利性強
D.金融債券允許進入二級市場流通轉讓，具有可流通性
15.以下符合發(fā)行公司債券的實質性條件的有（ ）
A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元
B.累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的40％
C.企業(yè)最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
D.資金必須按規(guī)定用途使用，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
16.以下關于基金的認購和申購的說法，以下正確的是（ ）
A.認購發(fā)生在開放式基金募集期間、基金尚未成立時
B.申購發(fā)生在基金成立之后
C.基金公司內包括貨幣基金在內的各種基金間的轉換一般會有費用優(yōu)惠
D.申購存在一段時間的封閉期
17.在對基金業(yè)績評價時，需要考慮（ ?。?/span>
A.關注基金投資對象的價格波動
B.關注基金業(yè)績的長期表現(xiàn)
C.?僅關注基金的絕對業(yè)績
D.關注基金的風險
18.以下關于證券信息來源的說法，正確的是（ ）
A.中國證監(jiān)會官網(wǎng)是獲取開放式基金相關信息的重要渠道
B.紙質版報紙、雜志內容的權威性和及時性一般會高于網(wǎng)絡版信息
C.上海證券交易所和深圳證券交易所是獲取證券信息的重要渠道
D.證券信息繁雜冗余，投資者需要對所獲取的信息加以思考和甄別
19.以下屬于我國指定的披露上市公司信息的報刊的是（ ）
A.中國證券報
B.深圳證券報
C.中國改革報
D.證券市場周刊
20.以下關于題材股的說法，正確的是（ ）
A.題材往往是造就個股行情的主要動力之一
B.題材的本質是人們找到或者預期的一個新的發(fā)展目標
C.題材擁有具體、清晰的特點
D.題材具有新穎性、時效性的特點
三、判斷題（每小題3分，共10道）
21.在注冊制下，發(fā)行價格、發(fā)行人素質等實質條件構成股票發(fā)行合法性的先決條件。（ ）
22.核準制的目的之一在于禁止質量差的股票公開發(fā)行。（?。?/span>
23.集合競價的原則是在有效價格范圍內選取使所有委托產(chǎn)生最大成交量的價位。（ ?。?/span>
24.開放式基金的認購費率和申購費率一般相差不大。（ ）
25.目前，封閉式基金是國際基金市場的主流品種。（ ）
26.真正反映基金投資管理水平的是相對業(yè)績。（ ）
27.某只基金大部分資產(chǎn)投資中小企業(yè)股票，在評價其業(yè)績時應該參考滬深300指數(shù)。（ ）
28.挖掘題材股，必須著重關注反復炒作的題材。（ ）
29.政府部門是證券信息的重要供給者。（ ）
30.基金相關信息可以到管理該基金的基金管理公司官網(wǎng)上去查詢。（ ）
形考任務3（客觀測驗題，權重15%）
試卷總分:100 得分:100
一、單選題（每小題3分）
1.基本面分析的核心要素是（? ）。
A.公司股票成交量
B.公司預期收益
C.公司股票價格軌跡
D.公司股票價格振幅
2.當中央銀行提高法定存款準備金率時，股票市場的價格一般會（? ）。
A.下跌
B.不變
C.上漲
D.無規(guī)律
3.大規(guī)模減稅一般會促使股價（? ）。
A.下跌
B.不變
C.上漲
D.無規(guī)律
4.在通貨膨脹初期，以下哪個金融工具（或投資品）的需求量一般不會增加？（? ）
A.貨幣
B.貴金屬
C.不動產(chǎn)
D.股票
5.以下關于行業(yè)分析的說法，不正確的是（? ）。
A.增長型行業(yè)的銷售和利潤往往會獨立于經(jīng)濟周期而超常增長
B.防御型行業(yè)受經(jīng)濟周期的影響較小，在經(jīng)濟周期的上升和下降階段經(jīng)營狀況都很穩(wěn)定
C.周期型行業(yè)受經(jīng)濟周期的影響較大，且通常會夸大經(jīng)濟的周期性
D.當經(jīng)濟處于上升、繁榮階段，投資者一般不宜選擇周期型行業(yè)的公司股票
6.以下不屬于行業(yè)分析范疇的是（? ）。
A.公司的商業(yè)模式分析
B.公司所處行業(yè)的上下游分析
C.公司所處行業(yè)的生命周期特征分析
D.公司所處行業(yè)的經(jīng)濟周期特征分析
7.在產(chǎn)品的成長期，公司競爭力表現(xiàn)為（? ）。
A.產(chǎn)品開發(fā)的能力和市場拓展的能力
B.產(chǎn)品市場占有率的不斷提高與品牌價值的不斷擴大
C.市場占有率的穩(wěn)定與壟斷優(yōu)勢的保持
D.產(chǎn)品與生產(chǎn)方式轉型升級的能力與速度
8.以下不屬于公司基本素質分析的是（? ）。
A.行業(yè)地位分析
B.經(jīng)濟區(qū)位分析
C.存貨周轉分析
D.商業(yè)模式分析
9.流動比率一般不能小于（? ）。
A.0.25
B.0.50
C.0.75
D.1.00
10.在資產(chǎn)負債表中，隱藏收入的手段是（? ）。
A.少提折舊
B.多增預收賬款
C.少提減值準備
D.未及時轉出其他資本公積
二、多選題（每小題4分）
11.基本面分析包括（? ）
A.宏觀分析
B.行業(yè)分析
C.公司分析
D.技術分析
12.基本面分析的優(yōu)點包括（? ）
A.信息數(shù)據(jù)穩(wěn)定
B.信息成本較低
C.資料分析的綜合性
D.對投資者要求不高
13.以下關于宏觀基本面分析的說法，正確的是（? ）
A.研究宏觀經(jīng)濟運行狀況往往是選股邏輯的起點
B.受社會經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略支持的公司一般具有長久的投資價值
C.股價的變動一般會滯后于經(jīng)濟周期的變化
D.通貨膨脹對股票市場存在刺激和壓抑兩個方面的作用
14.以下屬于宏觀基本面分析的因素的是（? ）
A.社會經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略
B.貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等經(jīng)濟政策
C.通貨膨脹、利率、匯率、貨幣供應量
D.重大國際政治事件、“貿易戰(zhàn)”等重大經(jīng)濟摩擦
15.以下因素有利于股價上升的有（? ）
A.經(jīng)濟復蘇
B.貨幣供應量增加
C.通貨膨脹溫和
D.國際貿易摩擦加劇
16.行業(yè)分析包括（? ）
A.行業(yè)的經(jīng)濟周期特征分析
B.行業(yè)的生命周期特征分析
C.互補行業(yè)變動性分析
D.行業(yè)的競爭性分析
17.進入壁壘的形式有（? ）
A.通過長期商業(yè)關系建立的分銷渠道
B.專有技術
C.專利保護
D.長期累積的經(jīng)驗
18.以下關于公司財務報表分析的說法，正確的有（? ）
A.資產(chǎn)負債率一般以50%-70%為限
B.速動比率最好大于2
C.應收賬款周轉率以大于5為佳
D.大多數(shù)公司會選擇虛減負債來達到虛增利潤的目的
19.利用會計政策增加報表利潤的手段有（? ）
A.延長固定資產(chǎn)折舊年限
B.減少固定資產(chǎn)折舊年限
C.增加固定資產(chǎn)折舊率
D.借款利息資本化
20.關聯(lián)交易的積極作用有（? ）
A.調節(jié)公司利潤
B.提高交易效率
C.節(jié)約商業(yè)談判成本
D.向特定人群輸送利益
三、判斷題（每小題3分）
21.基本面分析主要適用于周期相對短的證券價格預測。
22.基本面分析存在信息時滯效應。
23.受社會經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略支持的公司更具有長久的投資價值。
24.寬松的貨幣政策一般會刺激股票市場價格的上升。
25.國外政治事件一般對國內股票市場影響不大。
26.按行業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟周期關系可將行業(yè)分為資源密集型、勞動密集型、資本密集型、技術密集型和知識密集型。
27.在經(jīng)濟衰退時期，投資者宜選擇投資防御型行業(yè)的股票。
28.處在成長期的企業(yè)的股票價格一般會快速上漲。
29.在財務報表中，公司利潤可以劃分為現(xiàn)金利潤、應計利潤、持有利潤、虛擬利潤、外部注入利潤幾大類。
30.營業(yè)收入含金量指數(shù)越高，表示公司的利潤質量越高。
形考任務4（客觀測驗題，權重15%）
試卷總分:100 得分:100
一、單選題（每小題3分）
1.在債券定價時，債券到期收益率的確定一般以（? ?）為參考標準。
A.債券本身的票面利率
B.可比債券的票面利率
C.可比債券的市場利率
D.期限相同的國債的到期收益率
2.當債券的票面利率小于市場利率時，債券的市場價格會（? ?）票面價值。
A.小于
B.等于
C.大于
D.不確定
3.對股利增長速度g的要求，股利固定增長模型（戈登增長模型）可使用的前提條件之一是（? ?）
A.增速g小于貼現(xiàn)率r
B.增速g等于貼現(xiàn)率r
C.增速g大于貼現(xiàn)率r
D.除要求保持固定增長外，沒有其他要求
4.對存在活躍市場的投資品種，若估值日無市價，且最近交易日之后發(fā)生了影響資產(chǎn)價格的重大變化因素，使?jié)撛诠乐嫡{整對前估值日基金凈值的影響在（? ?）以上的，在確定公允價值時應該參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價。
A.0.15%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.45%
5.某基金持有在上交所上市且可正常交易的股票A，那么在估值時對股票A確定公允價值的方法應是（? ?）
A.按初始成本估值
B.按當日市價估值
C.按第三方提供的估值價格
D.按可比公司法得到的估值價格
6.某貼現(xiàn)國債的面值為100元，貼現(xiàn)率為3.0%，剩余到期時間為120天，則該貼現(xiàn)國債的內在價值為（? ?）元。
A.98.0
B.98.5
C.99.0
D.100.0
7.某附息國債面額為100元，票面利率為3.0%，市場利率為2.5%，期限為3年，每年付息一次，該國債的內在價值為（? ?）元。
A.101.43
B.101.83
C.102.43
D.102.83
8.某累息債券的面值為100元，票面利率為3.5%，市場利率為3%，期限為3年，到期一次性還本付息，則該債券的內在價值為（? ?）元。
A.101.02
B.101.12
C.101.22
D.101.32
9.某公司20××年的每股收益為5元，其中50%的收益用于派發(fā)股息。公司近5年的利潤和股息增長率均為5%，并且預計將保持這一速度長期增長。假設投資者要求的必要回報率為8%，則按照股利貼現(xiàn)模型，該公司股票的合理價格應該為（? ?）元。
A.31.25
B.62.50
C.87.50
D.100.00
10.已知某公司20××年的每股凈利潤為5元，公司過去十年市盈率的平均值為12。假設公司長期并將繼續(xù)處在穩(wěn)定增長時期，市盈率的歷史平均水平能夠代表該公司市盈率的正常水平，那么根據(jù)市盈率模型，該公司的股票價格理論值為（? ?）元。
A.5
B.12
C.30
D.60
二、多選題（每小題4分）
11.以下關于債券的說法，正確的有（? ? ）。
A.債券的到期收益率一般由債券的信用等級和期限決定
B.債券的市場價格只與自身的面值和票面利率有關
C.信用等級越高，債券的市場價格越低
D.信用風險是投資債券的最大風險
12.以下關于債券內在價值的說法，正確的有（? ? ）。
A.普通債券的預期現(xiàn)金流主要包括面值和利息兩部分
B.期限越長，零息債券的內在價值越高
C.統(tǒng)一公債的內在價值與票面利率成正比
D.累息債券的內在價值與票面利率成正比
13.在標準普爾公司的債券信用評級體系中，屬于投資級債券的信用等級有（? ? ）。
A.AAA
B.BBB
C.CCC
D.D?
14.股票絕對估值方法包括（? ? ）。
A.?股利貼現(xiàn)模型
B.公司自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型
C.股權自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型
D.戈登增長模型
15.以下關于股票絕對估值方法的說法，正確的是（? ? ）。
A.股票相對估值方法基于現(xiàn)金流量貼現(xiàn)原理
B.公司自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型采用的貼現(xiàn)率為公司債務成本
C.股權自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型采用的貼現(xiàn)率為公司股權成本
D.股利貼現(xiàn)模型可分為股利固定增長、股利兩階段增長、股利三階段增長等模型
16.以下關于股票估值方法中市盈率模型的說法，正確的是（? ? ）。
A.市盈率參考值可以用行業(yè)平均市盈率，也可以用公司股票歷史平均市盈率
B.市盈率經(jīng)常采用當前市盈率或預期使用率
C.在計算當前市盈率時，應注意剔除非經(jīng)常損益，并考慮盈利稀釋效應
D.投資者選股在關注市盈率的同時應該也關注公司的成長性
17.以下關于股票估值方法中市凈率模型的說法，正確的是（? ? ）。
A.市凈率模型適用于固定資產(chǎn)較少的服務業(yè)公司
B.對于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司來說，市凈率是比較理想的估值指標
C.市凈率模型適用于公司市場價值取決于賬面價值的公司
D.一般來說，市凈率較低的股票投資價值較高
18.以下關于股票相對估值模型的說法，正確的有（? ? ）。
A.在市盈率模型中，可以用公司所在行業(yè)的平均市盈率作為參考值
B.一般來說，市凈率越低，意味著股票風險越低
C.一般而言，價值導向型基金經(jīng)理會選擇市銷率大于1的股票
D.市現(xiàn)率不會受到公司資本結構的影響
19.以下關于基金資產(chǎn)價值評估的說法，正確的有（? ? ）。
A.我國封閉式基金應每日披露一次基金份額凈值
B.基金托管人對基金管理人采用的估值技術負有審查義務
C.對債券進行估值時，一般優(yōu)先采用債券的收盤價進行估值
D.對估值日有市價的活躍投資品種，應采用估值日市價確定公允價值
20.在基金資產(chǎn)價值評估中，以下應優(yōu)先采用估值日市價、或估值日收盤價、或估值日結算價進行估值的投資品種有（? ? ）。
A.在交易所上市交易的股票
B.在交易所上市交易的權證
C.在交易所上市交易的債券
D.在交易所上海交易的股指期貨
三、判斷題（每小題3分）
21.債券的定價原理是將一系列未來現(xiàn)金流量貼現(xiàn)所得到的現(xiàn)值。
22.可比債券是指信用等級和償還期限相同的債券。
23.溢價發(fā)行對應的是債券票面利率小于市場利率的情形。
24.股利貼現(xiàn)模型假設現(xiàn)金股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流。
25.利潤率較高的企業(yè)，其市銷率一般較低。
26.相比市盈率指標，市現(xiàn)率指標通常不易被操縱。
27.每股賬面凈資產(chǎn)比每股收益穩(wěn)定得多。
28.我國開放式基金的估值頻率是日，封閉式基金的估值頻率是周。
29.對交易所上市交易的權證，一般采用估值日市價確定公允價值。
30.對交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券，一般采用估值技術確定公允價值。
形考任務5（客觀測驗題，權重20%）
試卷總分:100 得分:100
一、單選題（每小題3分，共10道）
1.以下關于K線以及K線組合的說法，不正確的是（ ）
A.從較長一段時期來看，如半年或一年，人們可發(fā)現(xiàn)K線圖蘊含著某種規(guī)律性的趨勢
B.結合基本面分析，K線圖的分析效果會更好
C.帶有上下影線的“步步高”K線組合在久跌之后出現(xiàn)，一般可視為買進信號
D.十字星K線中，若上影線較長，則表示多方力量稍強
2.在實際應用中，計算移動平均線采用的價格大多數(shù)是（ ）
A.開盤價
B.最低價
C.最高價
D.收盤價
3.以下關于移動平均線的說法，不正確的是（ ）
A.短期移動平均線一般以3日、5日、7日或10日為計算單位
B.中期移動平均線一般以10以上、30日或90日以下為計算單位
C.長期移動平均線一般以百天或全年交易日為計算單位
D.移動平均線計算時間間隔越長，敏感度越高
4.在上升行情中不同的移動平均線按照從上而下順序排列，并向右上方移動的現(xiàn)象為（ ）
A.黃金交叉
B.死亡交叉
C.多頭排列
D.空頭排列
5.根據(jù)道氏理論，推動長期上漲趨勢第二階段來臨的主要驅動力為（ ）
A.投資者信心的恢復
B.經(jīng)濟基本面的改善
C.投機熱潮
D.成交量的回升
6.波浪理論的構成基礎是（ ）
A.形態(tài)
B.比例
C.時間
D.趨勢
7.在波浪理論中，一般第（ ?。├耸亲铋L的推動浪。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.下關于技術分析指標的說法，不正確的是（ ）
A.技術指標反映的是行情的過去，預測的是未來行情走勢的可能性
B.從經(jīng)驗上看，MACD頂背離判斷的準確性要高于底背離
C.在KDJ分析中，當K值在90以上、D值在80以上時，可以認為市場處于超賣階段
D.相對強弱指數(shù)RSI技術分析適用于短線差價操作
9.“證券市場要具有充分的透明度”體現(xiàn)了證券監(jiān)管的（ ）原則
A.公開
B.公平
C.公正
D.公義
10.以下不屬于分級監(jiān)管模式的缺點的是（ ）
A.各監(jiān)管機構之間協(xié)調性差，容易出現(xiàn)監(jiān)管真空地帶
B.容易對證券市場過多地行政干預
C.各監(jiān)管機構之間難以統(tǒng)一，不可避免地會產(chǎn)生摩擦
D.從整體上看，機構龐大，監(jiān)管成本較高
二、多選題（每小題4分，共10道）
11.技術分析的假設前提有（ ）
A.價格反映市場一切信息
B.價格運動具有趨勢性
C.市場是有效的
D.歷史會重演
12.以下關于移動平均線的說法，正確的是（ ）
A.移動平均線具有慣性特點，具有一定的滯后性
B.由于滯后性，移動平均線發(fā)出買賣信號的頻率偏低
C.移動平均線具有助漲和助跌的功能
D.移動平均線在一定程度上反映了當前股價的平均成本
13.以下關于趨勢線的說法，正確的是（ ）
A.上升趨勢線的兩個低點應是兩個反轉低點
B.下降趨勢線的兩個低點應是兩個反轉低點
C.所畫直線被觸及的次數(shù)越多，其作為趨勢線的有效性越大
D.所畫直線越陡峭，其作為趨勢線的有效性越大
14.關于道氏理論的說法，正確的是（ ）
A.道氏理論不能確切說明后一高峰超過前一高峰的幅度大小
B.道氏理論主要用于預測證券市場的中期趨勢和短期趨勢
C.道氏理論不能很好預測新高峰或新谷底產(chǎn)生的時間
D.道氏理論中的主要趨勢通常持續(xù)一年或一年以上
15.在波浪理論中，數(shù)浪的基本規(guī)則包括（ ）
A.浪5一般是三個推動浪中最短的一浪
B.浪2的低點不能低于浪1的低點
C.除非在傾斜三角形中，上升浪浪4的低點不能低于浪1的高點
D.浪4的回調低點通常不會回到前一波的次一級浪4的位置
16.以下屬于買入信號的有（ ?。?/span>
A.?RSI值大于80
B.KD曲線在較低位置形成頭肩底形態(tài)
C.DIF與DEA均為正，且DIF向上突破DEA
D.MACD柱狀圖由正變負
17.以下關于證券監(jiān)管的說法，正確的是（ ）
A.“投資者利益保護”是證券監(jiān)管工作的指導精神
B.“維護市場透明度”是證券監(jiān)管可操作的目標和核心任務
C.證券行業(yè)自律是一種民間行為，不屬于證券監(jiān)管手段的范疇
D.證券監(jiān)管的目的是克服市場失靈，提高市場效率
18.證券監(jiān)管的必要性包括（ ?。?/span>
A.證券監(jiān)管是實現(xiàn)證券市場各項功能的需要
B.證券監(jiān)管是保護證券市場所有參與者正當權益的需要
C.證券監(jiān)管是防范證券市場所特有的高風險的需要
D.證券監(jiān)管是證券市場自身健康發(fā)展的需要
19.集中監(jiān)管的缺點有（ ）
A.容易產(chǎn)生對證券市場過多的行政干預
B.自律性組織與政府監(jiān)管機構的配合有時難以完全協(xié)調
C.當市場行為發(fā)生變化時，有時不能作出迅速反應并采取有效措施
D.機構龐大，監(jiān)管成本較高
20.以下屬于自律監(jiān)管機構的是（ ?。?/span>
A.證監(jiān)局
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
三、判斷題（每小題3分，共10道）
21.技術分析在金融市場基本面發(fā)生突變時往往失靈。（ ）
22.技術分析中“歷史會重演”背后的原理與市場參與者的心理特征有關。（ ）
23.道氏理論認為，市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的全部行為。（ ）
24.通常上升波第3浪的高點目標=第2浪回檔的低點+第1浪的長度×1.618。（ ?。?/span>
25.股價向下突破上升趨勢線時，成交量一般會立即放大。（ ）
26.與趨勢線的突破一樣，軌道線的突破往往意味著趨勢反轉的開始。（ ）
27.在MACD系統(tǒng)中，底背離預示趨勢反轉的準確度要高于頂背離的準確度。（ ）
28.市場失靈是證券監(jiān)管的重要理論基礎。（ ?。?/span>
29.證券監(jiān)管活動的核心是保護投資者，尤其是機構投資者的利益。（ ）
30.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構是我國的證券監(jiān)督管理機構。（ ）
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