北交《證券投資》在線作業(yè)二-0001

試卷總分:100  得分:100

一、單選題 (共 15 道試題,共 30 分)

1.以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險（ ） 。

A.政策風險

B.周期波動風險

C.利率風險

D.信用風險

2.發(fā)行人以（ ）票面金額的價格發(fā)行股票稱為溢價發(fā)行 。

A.高于

B.等于

C.低于

D.不確定

3.全額包銷由（ ）承擔發(fā)行風險 。

A.發(fā)行人

B.中介機構(gòu)

C.投資者

D.不一定

4.下列不屬于證券中介機構(gòu)的有（ ） 。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.會計審計機構(gòu)

C.律師事務所

D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

5.（ ）是由美國道一瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯·享利·道在19世紀末期創(chuàng)立的 。

A.K線理論

B.切線理論

C.波浪理論

D.以上都不對

6.無差異曲線的位置越高，說明處于該線上的證券組合給投資者帶來的滿意程度（ ） 。

A.越低

B.越高

C.可能高，可能低

D.與無差異曲線的位置之間的關聯(lián)程度越低

7.利用移動平均線與股價的變化可以決定買賣時機，西方的證券投資專家（ ）曾就移動平均線所反映的證券市場變化趨勢提出了八項原則 。

A.夏普

B.格蘭維爾

C.格林特

D.艾略特

8.中央政府發(fā)行的債券叫（ ） 。

A.政府債券

B.政府保證債券

C.金融債券

D.國債

9.記名股票與無記名股票的區(qū)別（ ） 。

A.股東權利的差異

B.記載方式的差異

C.股東義務的差異

D.股東屬性的差異

10.當日開盤價正好與當日最低價相等的K線名稱是( ) 。

A.光頭陽線

B.光頭陰線

C.光腳陽線

D.光腳陰線

11.安全性最高的有價證券是（ ）。

A.國債

B.股票

C.公司債

D.金融債

12.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（ ）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券交易所

13.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)更容易演變成（ ） 。

A.持續(xù)整理形態(tài)

B.圓弧頂形態(tài)

C.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

D.其他各種形態(tài)

14.政府以管理和調(diào)控證券市場為主要目的，采用間接調(diào)控方式影響證券市場運行和參與主體的行為的證券監(jiān)管手段稱為（ ）。

A.法律手段

B.行政手段

C.自律手段

D.經(jīng)濟手段

15.當收盤價、開盤價和最高價三價相等時，就會出現(xiàn)( )K形圖 。

A.十字形

B.光頭陰線

C.光腳陰線

D.T形

二、多選題 (共 20 道試題,共 40 分)

16.形態(tài)理論中頭肩頂形態(tài)的特征有（ ） 。

A.頭肩頂包括三個明顯的高峰，其中中間一個明顯高于其他兩個

B.成交量方面則出現(xiàn)依次下降的局面

C.這是一個長期趨勢的轉(zhuǎn)向形態(tài)，通常會在熊市的盡頭出現(xiàn)

D.當時市場多頭氣氛濃重，而股價開始出現(xiàn)滯漲

17.波浪理論考慮的因素主要有 （ ） 。

A.股價走勢所形成的形態(tài)

B.股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置

C.完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短

D.以上都對

18.技術分析的基本假設包含下列各項中的( ) 。

A.價格沿趨勢移動

B.經(jīng)濟政策決定證券市場的未來變化趨勢

C.市場行為包涵了一切信息

D.歷史會重演

19.宏觀經(jīng)濟分析可以通過一系列的經(jīng)濟指標的計算、分析和對比來進行。一般經(jīng)濟指標可分為（ ） 。

A.先行指標

B.同步指標

C.滯后指標

D.以上都對

20.判斷金融市場形勢的主要指標有（ ）。

A.匯率

B.貨幣供應量

C.失業(yè)率

D.利率

21.證券投資基金優(yōu)勢包括（ ）。

A.集合投資

B.分散風險

C.本金安全

D.專家理財

22.產(chǎn)業(yè)的生命周期可分為以下階段（ ）。

A.初創(chuàng)階段

B.成長階段

C.成熟階段

D.衰退階段

23.套利定價理論的假設條件包括（）。

A.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的

B.所有證券的收益都受到一個共同因素的影響

C.投資者具有單一投資期

D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利

24.根據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與國民經(jīng)濟周期性變化的關系，可分為（ ）。

A.成長型產(chǎn)業(yè)

B.周期型產(chǎn)業(yè)

C.防御型產(chǎn)業(yè)

D.成長周期型產(chǎn)業(yè)

25.分析企業(yè)獲利能力的指標有( ) 。

A.總資產(chǎn)報酬率

B.資本金報酬率

C.銷售利潤率

D.股息發(fā)放率

26.技術分析的要素有（ ）。

A.價

B.量

C.時

D.空

27.股東擁有新股優(yōu)先認購權后，其處理權利的方式有（ ） 。

A.行使優(yōu)先權，購買新股票

B.轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認股權

C.放棄這一權利，任其過期失效

D.以上都不對

28.形態(tài)理論中對稱三角形形態(tài)的特征有（ ） 。

A.在對稱三角形形成過程中，由于買賣雙方勢均力敵，堅持不下，股價變動幅度逐漸變小，成交量也很低。

B.變動過程中高價連線與低價連線近乎對稱，分別作為上下斜邊，約束股價波動，形成銳角三角形軌跡。

C.當股價突破對稱三角形，向上或向下發(fā)展時，成交量會大量增加。

D.在跌破頸線位后會有一個反抽

29.金融期權的主要特征有（ ） 。

A.交換的是買賣權利

B.買賣雙方的權利義務不同

C.買賣雙方均無須支付標的物的全部價格

D.只有賣方才支付期權費

30.下列說法正確的是( ) 。

A.通貨膨脹會使股票的價格下降

B.增加財政補貼可以擴大社會總需求和刺激供給增加

C.央行回購部分短期國債有利于股票價格上揚

D.提高法定存款準備金率有利于股票價格上揚

31.股票價格種類很多，主要有（ ） 。

A.理論價格

B.票面價格

C.發(fā)行價格

D.賬面價格

32.下列關于各主要投資分析流派基本區(qū)別的描述中，正確的是（ ）。

A.基本分析流派認為市場永遠是對的

B.技術分析流派只使用市場內(nèi)的數(shù)據(jù)

C.心理分析流派認為市場有時是對的，有時是錯的

D.學術分析流派以獲得超過市場平均的收益率為投資目的，即"戰(zhàn)勝市場"

33.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ） 。

A.開放式基金

B.信托投資基金

C.契約型基金

D.公司型基金

34.反映公司償債能力的指標有（ ） 。

A.資產(chǎn)負債率

B.流動比率

C.股東權益率

D.速動比率

35.基本分析的內(nèi)容主要包括（ ） 。

A.宏觀經(jīng)濟分析

B.產(chǎn)業(yè)周期分析

C.公司分析

D.技術分析

三、判斷題 (共 15 道試題,共 30 分)

36.證券組合的β系數(shù)等于構(gòu)成該組合的各成員證券β系數(shù)的算術加權平均值，其中權數(shù)等于各成員證券的投資比重。

37.期權買方又稱為期權的多頭方，指買進期權合約的一方，是支付一定數(shù)額的權利金而持有期權者。

38.資本市場線實在以預期收益率和標準差為軸的坐標系中，表示風險資產(chǎn)的有效率組合與一種無風險資產(chǎn)經(jīng)過再組合后的有效率的組合線。

39.利率提高，債券的機會成本增加，因而債券的價格與利率呈現(xiàn)反向變動。

40.市盈率是指股票理論價值和每股收益的比例。

41.應收賬款周轉(zhuǎn)率是年度內(nèi)應收賬款轉(zhuǎn)為現(xiàn)金的平均次數(shù)，它表明了應收賬款流動的速度。

42.投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是資產(chǎn)配置。

43.期貨合約既可以在交易所中交易，也可以進行場外交易。

44.V形反轉(zhuǎn)是一種強勢反轉(zhuǎn)，在應用時可大膽使用。

45.在一定條件下，支撐線可轉(zhuǎn)變?yōu)閴毫€。

46.債券作為一種債權債務憑證，與其他有價證券一樣，也是一種虛擬資本，而非真實資本。

47.套利定價理論由羅斯建立。

48.風險是事件未來可能結(jié)果發(fā)生的不確定性。

49.已獲利息倍數(shù)是稅息前利潤與財務利息費用的比。

50.看漲期權的買方對標的金融資產(chǎn)具有賣出的權利。

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