北交《證券投資》在線作業(yè)一-0004
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 15 道試題,共 30 分)
1.在影響證券市場(chǎng)價(jià)格的因素中，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀況及其變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格的影響屬于（ ）。
A.市場(chǎng)因素
B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素
C.產(chǎn)業(yè)和區(qū)域因素
D.公司因素
2.就單根K線而言，反映多空雙方爭(zhēng)奪激烈且勢(shì)均力敵的K線形狀是（ ） 。
A.帶有較長(zhǎng)下影線的陰線
B.光頭光腳大陰線
C.光頭光腳大陽(yáng)線
D.大十字線
3.證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系 。
A.產(chǎn)權(quán)
B.所有權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.委托代理
4.在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險(xiǎn)與收益是不對(duì)稱的（ ）。
A.遠(yuǎn)期合約
B.期貨合約
C.期權(quán)合約
D.互換合約
5.全額包銷由（ ）承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn) 。
A.發(fā)行人
B.中介機(jī)構(gòu)
C.投資者
D.不一定
6.標(biāo)準(zhǔn)·普爾500指數(shù)，倫敦金融時(shí)報(bào)100指數(shù)、上證180指數(shù)、深成指等屬于（ ） 。
A.綜合指數(shù)
B.分類指數(shù)
C.成份指數(shù)
D.以上都對(duì)
7.（ ）基金是指基金本身為一家股份有限公司，主要通過(guò)發(fā)行股票、債券等來(lái)籌集資金 。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
8.一般地講，組合管理更強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)（ ） 。
A.應(yīng)與追求收益最大化相適應(yīng)
B.應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)
C.應(yīng)與管理者的經(jīng)營(yíng)目的相適應(yīng)
D.應(yīng)與投資的多元化相適應(yīng)
9.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ ） 。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
10.開盤價(jià)、收盤價(jià)、最低價(jià)、最高價(jià)都相同的K線名稱是（ ） 。
A.一字形
B.光頭陰線
C.光腳陰線
D.墓碑線
11.記名股票與無(wú)記名股票的區(qū)別（ ） 。
A.股東權(quán)利的差異
B.記載方式的差異
C.股東義務(wù)的差異
D.股東屬性的差異
12.當(dāng)日開盤價(jià)正好與當(dāng)日最低價(jià)相等的K線名稱是( ) 。
A.光頭陽(yáng)線
B.光頭陰線
C.光腳陽(yáng)線
D.光腳陰線
13.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)更容易演變成（ ） 。
A.持續(xù)整理形態(tài)
B.圓弧頂形態(tài)
C.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)
D.其他各種形態(tài)
14.發(fā)行人以（ ）票面金額的價(jià)格發(fā)行股票稱為溢價(jià)發(fā)行 。
A.高于
B.等于
C.低于
D.不確定
15.中央政府發(fā)行的債券叫（ ） 。
A.政府債券
B.政府保證債券
C.金融債券
D.國(guó)債
二、多選題 (共 20 道試題,共 40 分)
16.封閉式基金的交易價(jià)格（ ） 。
A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B.受市場(chǎng)供求關(guān)系影響
C.固定不變
D.有可能會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象
17.宏觀經(jīng)濟(jì)分析可以通過(guò)一系列的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的計(jì)算、分析和對(duì)比來(lái)進(jìn)行。一般經(jīng)濟(jì)指標(biāo)可分為（ ） 。
A.先行指標(biāo)
B.同步指標(biāo)
C.滯后指標(biāo)
D.以上都對(duì)
18.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有（ ） 。
A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高
B.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
C.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高
D.風(fēng)險(xiǎn)與收益無(wú)關(guān)
19.以下是無(wú)差異曲線的特征的有（ ） 。
A.無(wú)差異曲線的斜率是正的
B.曲線是下凸的
C.同一投資者有無(wú)限多條無(wú)差異曲線
D.同一投資者在同一時(shí)點(diǎn)的任何兩條無(wú)差異曲線都不能相交
20.形態(tài)理論中對(duì)稱三角形形態(tài)的特征有（ ） 。
A.在對(duì)稱三角形形成過(guò)程中，由于買賣雙方勢(shì)均力敵，堅(jiān)持不下，股價(jià)變動(dòng)幅度逐漸變小，成交量也很低。
B.變動(dòng)過(guò)程中高價(jià)連線與低價(jià)連線近乎對(duì)稱，分別作為上下斜邊，約束股價(jià)波動(dòng)，形成銳角三角形軌跡。
C.當(dāng)股價(jià)突破對(duì)稱三角形，向上或向下發(fā)展時(shí)，成交量會(huì)大量增加。
D.在跌破頸線位后會(huì)有一個(gè)反抽
21.證券投資基金優(yōu)勢(shì)包括（ ）。
A.集合投資
B.分散風(fēng)險(xiǎn)
C.本金安全
D.專家理財(cái)
22.技術(shù)分析的要素有（ ）。
A.價(jià)
B.量
C.時(shí)
D.空
23.按發(fā)行主體劃分，債券可分為（ ）。
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.高收益?zhèn)?/span>
24.債券投資風(fēng)險(xiǎn)的種類有（ ）。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.再投資風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
25.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（ ） 。
A.開放式基金
B.信托投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
26.產(chǎn)業(yè)的生命周期可分為以下階段（ ）。
A.初創(chuàng)階段
B.成長(zhǎng)階段
C.成熟階段
D.衰退階段
27.按股東享有的權(quán)利不同，股票可分為（ ） 。
A.普通股票
B.優(yōu)先股票
C.記名股票
D.不記名股票
28.當(dāng)日收盤價(jià)正好與當(dāng)日最高價(jià)相等的K線名稱是( ) 。
A.光頭陽(yáng)線
B.光頭陰線
C.光腳陽(yáng)線
D.光腳陰線
29.分析企業(yè)獲利能力的指標(biāo)有( ) 。
A.總資產(chǎn)報(bào)酬率
B.資本金報(bào)酬率
C.銷售利潤(rùn)率
D.股息發(fā)放率
30.套利定價(jià)理論的假設(shè)條件包括（）。
A.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的
B.所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響
C.投資者具有單一投資期
D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利
31.根據(jù)百分比線方法，當(dāng)股價(jià)開始調(diào)頭向上時(shí)，用來(lái)確定壓力位的最主要的百分比數(shù)字有（ ） 。
A.1/8
B.2/3
C.1/3
D.1/2
32.判斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)周期的主要指標(biāo)有（ ）。
A.GDP
B.貨幣供應(yīng)量
C.失業(yè)率
D.通貨膨脹
33.金融期權(quán)的主要特征有（ ） 。
A.交換的是買賣權(quán)利
B.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同
C.買賣雙方均無(wú)須支付標(biāo)的物的全部?jī)r(jià)格
D.只有賣方才支付期權(quán)費(fèi)
34.形態(tài)理論中頭肩底形態(tài)的特征有（ ） 。
A.急速的下跌，隨后止跌反彈，形成第一個(gè)波谷
B.第一次反彈受阻，股價(jià)再次下跌，并跌破了前一低點(diǎn)，之后股價(jià)再次止跌反彈形成了第二個(gè)波谷
C.第二次反彈再次在第一次反彈高點(diǎn)處受阻，股價(jià)又開始第三次下跌，但跌到與第一個(gè)波谷相近的位置后就開始反彈形成一底
D.自“左肩”開始的反彈，成交量顯著增加
35.按照組織形式不同，可將證券市場(chǎng)分為（ ）。
A.主板市場(chǎng)
B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
C.場(chǎng)外市場(chǎng)
D.二板市場(chǎng)
三、判斷題 (共 15 道試題,共 30 分)
36.價(jià)和量是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)。
37.利率提高，債券的機(jī)會(huì)成本增加，因而債券的價(jià)格與利率呈現(xiàn)反向變動(dòng)。
38.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率是年度內(nèi)應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)為現(xiàn)金的平均次數(shù)，它表明了應(yīng)收賬款流動(dòng)的速度。
39.市盈率是指股票理論價(jià)值和每股收益的比例。
40.一級(jí)市場(chǎng)是有價(jià)證券的流通市場(chǎng)，是已發(fā)行的有價(jià)證券進(jìn)行買賣交易的場(chǎng)所。
41.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)基本上只同某個(gè)具體的股票、債券相關(guān)聯(lián)，而與其他有價(jià)證券無(wú)關(guān)，也就同整個(gè)市場(chǎng)無(wú)關(guān)。
42.債券作為一種債權(quán)債務(wù)憑證，與其他有價(jià)證券一樣，也是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本。
43.資本市場(chǎng)線實(shí)在以預(yù)期收益率和標(biāo)準(zhǔn)差為軸的坐標(biāo)系中，表示風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的有效率組合與一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)經(jīng)過(guò)再組合后的有效率的組合線。
44.投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是資產(chǎn)配置。
45.作為一種大眾化的投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的叫法并不一致，美國(guó)稱為共同基金。
46.期權(quán)買方又稱為期權(quán)的多頭方，指買進(jìn)期權(quán)合約的一方，是支付一定數(shù)額的權(quán)利金而持有期權(quán)者。
47.套利定價(jià)理論由羅斯建立。
48.風(fēng)險(xiǎn)是事件未來(lái)可能結(jié)果發(fā)生的不確定性。
49.公司制證券交易所是以營(yíng)利為目的、由各類出資人共同投資入股建立起來(lái)的公司法人。
50.已獲利息倍數(shù)是稅息前利潤(rùn)與財(cái)務(wù)利息費(fèi)用的比。
奧鵬，國(guó)開，廣開，電大在線，各省平臺(tái)，新疆一體化等平臺(tái)學(xué)習(xí)
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