山西開放大學24秋資本經(jīng)營形考任務二
試卷總分:100 得分:100
1.首次公開發(fā)行股票時，（ ）應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽名、蓋章。
A.發(fā)行人及其發(fā)行代表人
B.保薦人及其保薦代表人
C.實際控制人
D.發(fā)行人的控股股東
2.風險投資以( )形式為主。
A.貸款
B.股權
C.獲取研究專利
D.以上都不是
3.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣（ ）。
A.1000萬元
B.5000萬元
C.4億元
D.無最低限額
4.股份有限公司通過股票市場發(fā)行股票的目的是（ ）。
A.募集流動資金
B.募集固定資金
C.募集經(jīng)營資金
D.募集公司股本
5.股份有限公司在股票市場所籌資金（ ）。
A.是公司的股本、屬公司借入資本
B.有一定的期限，到期要還本付息
C.是公司的股本、屬公司自有資本
D.是公司的債務，到期要還本付息
6.上市公司連續(xù)3年虧損，其股票應（ ）。
A.預警提示
B.暫停上市
C.恢復上市
D.終止上市
7.關于披露風險因素的要求，下列說法不正確的事（ ）。
A.遵循重要性原則
B.主要依靠定性分析
C.披露應當充分、準確、具體
D.按順序披露
8.發(fā)行人應在招股說明書披露后（ ）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送正式印刷的文本。
A.3
B.5
C.10
D.15
9.風險投資的兩個突出特點是（ ）和高收益。
A.高風險
B.高投入
C.高效率
D.低風險
10.風險投資家最主要的工作職能不包括（ ）。
A.籌集風險投資資金
B.發(fā)現(xiàn)、評估投資公司
C.參與風險企業(yè)經(jīng)營管理
D.策劃和實施風險投資的推出
11.（ ）應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。
A.保薦人
B.發(fā)行人律師
C.承擔審計業(yè)務的會計師事務所
D.中國證監(jiān)會
12.股份有限公司在債券市場所籌資金（ ）。
A.是公司的股本、屬公司借入資本
B.是公司的股本，到期要還本付息
C.是公司的股本、屬公司自有資本
D.是公司的債務，到期要還本付息
13.( )主要投資于已形成一定經(jīng)營規(guī)模財務狀況比較穩(wěn)定、市場前景比較明朗的成熟企業(yè)。
A.風險投資基金
B.私募股權投資基金
C.共同基金
D.教育基會
14.風險投資的回報是通過（ ）實現(xiàn)的。
A.資本利得
B.分紅
C.派息
D.價差
15.上市公司增發(fā)新股就是上市公司在首次股份發(fā)行后再次（ ）的行為。
A.向原股東發(fā)行股票
B.向原股東轉(zhuǎn)送新股
C.向原股東配售、向社會公開發(fā)行股票
D.向社會公開發(fā)行股票
16.發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內(nèi)容（ ）。
A.真實
B.及時
C.準確
D.完整
17.在美國，風險投資機構的主要類型大致有以下幾種（ ）。
A.風險投資合伙企業(yè)
B.小企業(yè)投資公司
C.美國風險投資協(xié)會
D.大公司風險投資部門及下屬機構
18.風險投資的特征主要包括（ ）。
A.高風險、高成長性、高預期回報
B.風險投資屬于長期性、權益類資本
C.分段投資、復合式投資工具、合同制約
D.參與管理和激勵機制
19.導致70年代風險投資業(yè)進入低谷的主要原因是（ ）。
A.經(jīng)濟衰退和虛弱的股市使投資和購并活動大為減少，這就堵死了投資者退出的一條道路——收購與兼并
B.稅法收緊等一系列稅收制度的變化使得以股票為投資報酬的活動大為減少
C.缺少經(jīng)營新企業(yè)的有資格的企業(yè)家
D.私人權益資本合伙公司受投資顧問法的約束
20.以下關于風險投資定義說法正確的是（ ）。
A.投資對象主要是新興創(chuàng)業(yè)企業(yè)尤其是高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)
B.通過資本經(jīng)營服務對所投資企業(yè)進行培育和輔導
C.在企業(yè)發(fā)育成長到相對成熟后退出投資，以便于一方面實現(xiàn)自身的資本增值，另一方面能夠進行新一輪創(chuàng)業(yè)投資
D.僅僅提供資本金支持，不參與企業(yè)經(jīng)營管理
21.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。
22.杠桿租賃需出租人使用財務杠桿，所以成本較高，杠桿租賃的租金高于經(jīng)營租賃、融資租賃。
23.發(fā)行人應披露控股股東、實際控制人作出的避免同業(yè)競爭的承諾。
24.2009年10月，創(chuàng)業(yè)板正式推出，為我國風險投資業(yè)提供了日益多樣化的退出渠道。
25.股份有限公司通過股票市場發(fā)行股票的目的是（ ）。
A.募集流動資金
B.募集固定資金
C.募集經(jīng)營資金
D.募集公司股本
26.從投資目標看，風險投資是為獲取高額的資本收益，對日常的利息收益并不看重。
27.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人應當在招股說明書的顯要位置作風險提示。
28.公募發(fā)行是指面向少數(shù)特定的投資者發(fā)行債券。
29.股份有限公司在債券市場所籌資金（ ）。
A.是公司的股本、屬公司借入資本
B.是公司的股本，到期要還本付息
C.是公司的股本、屬公司自有資本
D.是公司的債務，到期要還本付息
30.由于可轉(zhuǎn)換債券具有可轉(zhuǎn)換股票這一優(yōu)越條件，所以其發(fā)行利率較普通債券高。
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