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【奧鵬】東財(cái)《基金管理》單元作業(yè)二
試卷總分:100 得分:100
第1題,（）是基金營銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。
A、開發(fā)新客戶
B、保住老客戶
C、確定目標(biāo)市場與客戶
D、設(shè)計(jì)市場營銷組合
正確答案:
第2題,（）是滿足投資者需求的手段。
A、產(chǎn)品
B、費(fèi)率
C、渠道
D、促銷
正確答案:
第3題,（ ）是指各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)的安全與完整。
A、合法性原則
B、完整性原則
C、有效性原則
D、審慎性原則
正確答案:
第4題,（）基金沒有贖回壓力，基金經(jīng)理可以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃進(jìn)行長期投資和金額投資。
A、封閉式
B、開放式
C、公司型
D、契約型
正確答案:
第5題,對(duì)基金績效做出有效的衡量，不需要考慮（ ） 。
A、基金的投資目標(biāo)
B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平
C、比較基準(zhǔn)
D、基金經(jīng)理的能力
正確答案:
第6題,開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不能低于贖回費(fèi)總額的（）%，并歸基金財(cái)產(chǎn)。
A、10
B、25
C、30
D、55
正確答案:
第7題,QDII基金的凈值在估值日后（ ）個(gè)工作日內(nèi)披露。
A、1
B、2
C、3
D、4
正確答案:
第8題,我國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)成立于（）年。
A、1991
B、2001
C、2002
D、2003
正確答案:
第9題,（ ）是一類由公司本身或投資者對(duì)公司的認(rèn)同程度引起的異?，F(xiàn)象。
A、事件異常
B、日歷異常
C、公司異常
D、會(huì)計(jì)異常
正確答案:
第10題,在基金管理公司，核算每日基金凈值的工作由（ ）承擔(dān) 。
A、投資部
B、研究部
C、財(cái)務(wù)部
D、基金運(yùn)營部
正確答案:
第11題,基金銷售機(jī)構(gòu)是受（）委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。
A、基金管理公司
B、基金發(fā)起人
C、基金托管銀行
D、基金投資者
正確答案:
第12題,ETF的主要特點(diǎn)不包括（ ）。
A、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
B、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)
C、獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制
D、實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度
正確答案:
第13題,在我國，大眾投資群體以（）為主要金融資產(chǎn)。
A、基金
B、股票
C、銀行存款
D、債券
正確答案:
第14題,（）的最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款，即在滿足一定的持有期限后，為投資者提供本金或收益的保障。
A、股票基金
B、貨幣市場基金
C、混合基金
D、保本基金
正確答案:
第15題,當(dāng)代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額()以上的持有人有權(quán)自行召集。
A、5％、5％
B、5％、10％
C、10％、10％
D、10％、5％
正確答案:
第16題,QDII定期報(bào)告中的特殊披露要求（ ）。
A、境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息
B、境外證券投資信息
C、外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息
D、投資交易信息
正確答案:,B,C
第17題,獨(dú)立董事任職資格包括（ ） 。
A、具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷
B、有履行職責(zé)所需要的時(shí)間
C、與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系
D、直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
正確答案:,B,C,D
第18題,當(dāng)基金（ ）時(shí)，可以暫停估值。
A、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)
B、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
C、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
D、金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
正確答案:,B,C,D
第19題,關(guān)于投資者的策略選擇，以下說法正確的是（ ）。
A、投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng)時(shí)，可采取指數(shù)化的投資策略
B、當(dāng)投資者對(duì)未來的現(xiàn)金流量有著特殊需求時(shí)，可采用免疫和現(xiàn)金流匹配策略
C、當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較低，而自身對(duì)未來的現(xiàn)金流沒有特殊需求時(shí)，可采取積極的投資策略
D、當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較低，而自身對(duì)未來的現(xiàn)金流沒有著特殊需求時(shí)，可采取指數(shù)化的投資策略
正確答案:,B,C
第20題,基金監(jiān)管的原則包括（ ）。
A、依法監(jiān)管原則
B、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C、審慎監(jiān)管原則
D、監(jiān)管與自律并重原則
正確答案:,B,C,D
第21題,采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為（ ）幾種類型。
A、風(fēng)險(xiǎn)厭惡
B、風(fēng)險(xiǎn)中性
C、風(fēng)險(xiǎn)偏好
D、風(fēng)險(xiǎn)敏感
正確答案:,B,C
第22題,基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括（ ）。
A、保證基金資產(chǎn)的安全
B、依法處分基金財(cái)產(chǎn)
C、保守基金商業(yè)秘密
D、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任
正確答案:,B,C,D
第23題,根據(jù)基金運(yùn)作方式，基金可分為（）。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、上市開放式基金
D、ETF
正確答案:,B
第24題,債券投資風(fēng)險(xiǎn)的種類有（ ）。
A、利率風(fēng)險(xiǎn)
B、再投資風(fēng)險(xiǎn)
C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:,B,C,D
第25題,基金利潤來源包括（ ）。
A、利息收入
B、投資收益
C、公允價(jià)值變動(dòng)損益
D、其他收入
正確答案:,B,C,D
