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【奧鵬】東財(cái)《基金管理》單元作業(yè)三
試卷總分:100 得分:100
第1題,證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（ ） 。
A、降低
B、上升
C、不變
D、無規(guī)律
正確答案:
第2題,（ ）應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能。
A、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B、后臺管理系統(tǒng)
C、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)
D、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
正確答案:
第3題,股票基金的最大的特點(diǎn)是（ ） 。
A、投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率低
B、投資于短期金融工具
C、無法抗御通貨膨脹
D、適合長期投資
正確答案:
第4題,長期衡量通常是將考察期設(shè)定在（）。
A、2年（含）以上
B、3年（含）以上
C、4年（含）以上
D、5年（含）以上
正確答案:
第5題,當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到（ ）時(shí)，要披露，并賠償損失 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正確答案:
第6題,QDII基金的凈值在估值日后（ ）個(gè)工作日內(nèi)披露。
A、1
B、2
C、3
D、4
正確答案:
第7題,在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。
A、30
B、60
C、90
D、120
正確答案:
第8題,（ ）是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。
A、自助式前臺系統(tǒng)
B、后臺管理系統(tǒng)
C、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)
D、應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
正確答案:
第9題,假設(shè)其他因素不變，久期越（ ），債券的價(jià)格波動性就越（ ）。
A、大，小
B、大，大
C、小，不變
D、小，大
正確答案:
第10題,基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（）人民幣。
A、8000萬元
B、1億元
C、12000萬元
D、15000萬元
正確答案:
第11題,（ ）既可以突破基金代銷網(wǎng)點(diǎn)覆蓋地域不足的限制，又可使客戶足不出戶就能得到基金開戶、申購和贖回的便利，大大改善了基金投資環(huán)境，受到廣大中小投資者的歡迎。
A、基金管理公司直銷中心
B、網(wǎng)上交易
C、利用交易所交易系統(tǒng)平臺
D、證券咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司
正確答案:
第12題,在資產(chǎn)配置基本方法中，（ ）假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益 。
A、歷史數(shù)據(jù)法
B、歷史觀察法
C、系列數(shù)據(jù)法
D、情景分析法
正確答案:
第13題,對股票按公司規(guī)模分類是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的（ ） 。
A、流動性
B、收益性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、以上都不對
正確答案:
第14題,2004年6月1日（）正式實(shí)施，推動基金業(yè)在更加規(guī)范的法規(guī)軌道上穩(wěn)健發(fā)展。
A、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
B、《中華人民共和國證券法》
C、《中華人民共和國證券投資基金法》
D、《中華人民共和國公司法》
正確答案:
第15題,（）可以被定義為投資過程中任何不利后果的可能性。
A、損失
B、誤差
C、風(fēng)險(xiǎn)
D、以上都不對
正確答案:
第16題,基金管理公司的主要活動有哪些 ？
A、投資管理
B、基金運(yùn)營
C、受托資產(chǎn)管理
D、投資咨詢服務(wù)
正確答案:,B,C,D
第17題,基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括（ ）。
A、保證基金資產(chǎn)的安全
B、依法處分基金財(cái)產(chǎn)
C、保守基金商業(yè)秘密
D、對基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任
正確答案:,B,C,D
第18題,1940年，美國政府頒布了（ ），被認(rèn)為是關(guān)于共同基金投資者保護(hù)的兩部最重要的法律 。
A、《投資公司法》
B、《投資顧問法》
C、《股份有限公司法》
D、《證券法》
正確答案:,B
第19題,根據(jù)資產(chǎn)配置不同，混合基金可分為（）。
A、偏股型基金
B、偏債型基金
C、股債平衡型基金
D、靈活配置型基金
正確答案:,B,C,D
第20題,基金與股票、債券的差異有（）。
A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B、所籌資金的投向不同
C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同
D、信息披露程度不同
正確答案:,B,C
第21題,股票、債券型基金的申購、贖回原則是（）。
A、"未知價(jià)"交易原則
B、"已知價(jià)"交易原則
C、"金額申購、份額贖回"原則
D、"份額申購、金額贖回"原則
正確答案:,C
第22題,買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在（ ）。
A、支付模式
B、收益情況
C、有利的市場環(huán)境
D、對流動性的要求
正確答案:,B,C,D
第23題,基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金（）業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
A、登記
B、存管
C、清算
D、交收
正確答案:,B,C,D
第24題,在債券組合管理過程中，消極管理策略有（ ）。
A、指數(shù)化策略
B、免疫策略
C、股票策略
D、債券策略
正確答案:,B
第25題,中國證監(jiān)會在對基金管理公司的日常監(jiān)管中，應(yīng)密切關(guān)注（）。
A、服務(wù)質(zhì)量
B、公司本身的日常經(jīng)營運(yùn)作
C、風(fēng)險(xiǎn)狀況
D、收益狀況
正確答案:,C
