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【奧鵬】東財《基金管理》單元作業(yè)三
試卷總分:100 得分:100
第1題,ETF的主要特點不包括（ ）。
A、被動操作的指數(shù)型基金
B、在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報
C、獨特的實物申購贖回機制
D、實行一級市場與二級市場并存的交易制度
正確答案:
第2題,投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是（）。
A、投資風險控制
B、投資組合風險預測
C、資產配置
D、資產風險控制
正確答案:
第3題,單只基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過該基金資產凈值的（ ）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正確答案:
第4題,當錯誤達到（ ）時，要披露，并賠償損失 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正確答案:
第5題,獨立董事應具有（）年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷。
A、3
B、5
C、2
D、4
正確答案:
第6題,成長型基金的投資目標是（）。
A、將資本分散投資與股票和債券
B、取得現(xiàn)金收益
C、資本增值
D、將資金分散投資與股票
正確答案:
第7題,（）的最大特點是其招募說明書中明確規(guī)定了相關的擔保條款，即在滿足一定的持有期限后，為投資者提供本金或收益的保障。
A、股票基金
B、貨幣市場基金
C、混合基金
D、保本基金
正確答案:
第8題,當錯誤達到或超過基金資產凈值的（ ）時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正確答案:
第9題,在我國，大眾投資群體以（）為主要金融資產。
A、基金
B、股票
C、銀行存款
D、債券
正確答案:
第10題,貨幣市場基金會面臨利率風險、購買力風險、信用風險、（ ） 。
A、價格風險
B、償還風險
C、到期風險
D、流動性風險
正確答案:
第11題,2004年6月1日（ ）正式實施，推動基金業(yè)在更加規(guī)范的法規(guī)軌道上穩(wěn)健發(fā)展。
A、《開放式證券投資基金試點辦法》
B、《中華人民共和國證券法》
C、《中華人民共和國證券投資基金法》
D、《中華人民共和國公司法》
正確答案:
第12題,封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)應達到（）人以上。
A、100
B、200
C、300
D、400
正確答案:
第13題,證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理的方式進行利益共享、風險共擔的（）投資方式。
A、集合
B、集資
C、聯(lián)合投資
D、合作
正確答案:
第14題,基金（ ）是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程 。
A、賬務復核
B、頭寸復核
C、資產凈值復核
D、財務報表復核
正確答案:
第15題,在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（ ）。
A、離岸基金
B、在岸基金
C、國內基金
D、國際基金
正確答案:
第16題,國際上，開放式基金的銷售主要分為（）和（）兩種方式。
A、分銷
B、直銷
C、促銷
D、代銷
正確答案:,D
第17題,出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定（ ） 。
A、接受全額贖回
B、拒絕全額贖回
C、全部延期贖回
D、部分延期贖回
正確答案:,D
第18題,中國證監(jiān)會采取的審查方式包括（）。
A、征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見
B、采取專家評審、調查核實等方式對申請材料的內容進行審查
C、自受理之日起5個月內現(xiàn)場檢查基金管理公司設立準備情況
D、申請人情況
正確答案:,B,C
第19題,基金信息披露的禁止行為包括（）。
A、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B、對證券投資業(yè)績進行預測
C、違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D、詆毀其他基金管理人、托管人或者基金份額發(fā)售機構
正確答案:,B,C,D
第20題,基金投資運作監(jiān)督的方式包括（ ）。
A、電話提示
B、書面警示
C、書面報告
D、定期報告
正確答案:,B,C,D
第21題,基金銷售機構內部控制目標是（）。
A、保證基金的收益
B、保證基金銷售機構經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
C、防范和化解經(jīng)營風險
D、確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和投資人資金的安全
正確答案:,B,C,D
第22題,基金監(jiān)管的原則包括（）。
A、依法監(jiān)管原則
B、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C、審慎監(jiān)管原則
D、監(jiān)管與自律并重原則
正確答案:,B,C,D
第23題,基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括（ ）。
A、上市年費
B、持有人大會費
C、申購手續(xù)費
D、律師費
正確答案:,B,D
第24題,債券投資風險的種類有（ ）。
A、利率風險
B、再投資風險
C、流動性風險
D、經(jīng)營風險
正確答案:,B,C,D
第25題,基金披露的作用是（ ） 。
A、有利于投資者的價值判斷
B、有利于防止利益沖突與利益輸送
C、有利于提高證券市場的效率
D、有效防止信息濫用
正確答案:,B,C,D
