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【奧鵬】東財(cái)《基金管理》單元作業(yè)三
試卷總分:100 得分:100
第1題,ETF的主要特點(diǎn)不包括（ ）。
A、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
B、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)
C、獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制
D、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
正確答案:
第2題,投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是（）。
A、投資風(fēng)險(xiǎn)控制
B、投資組合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)
C、資產(chǎn)配置
D、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制
正確答案:
第3題,單只基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
正確答案:
第4題,當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到（ ）時(shí)，要披露，并賠償損失 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正確答案:
第5題,獨(dú)立董事應(yīng)具有（）年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷。
A、3
B、5
C、2
D、4
正確答案:
第6題,成長(zhǎng)型基金的投資目標(biāo)是（）。
A、將資本分散投資與股票和債券
B、取得現(xiàn)金收益
C、資本增值
D、將資金分散投資與股票
正確答案:
第7題,（）的最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款，即在滿足一定的持有期限后，為投資者提供本金或收益的保障。
A、股票基金
B、貨幣市場(chǎng)基金
C、混合基金
D、保本基金
正確答案:
第8題,當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（ ）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告 。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正確答案:
第9題,在我國(guó)，大眾投資群體以（）為主要金融資產(chǎn)。
A、基金
B、股票
C、銀行存款
D、債券
正確答案:
第10題,貨幣市場(chǎng)基金會(huì)面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、（ ） 。
A、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B、償還風(fēng)險(xiǎn)
C、到期風(fēng)險(xiǎn)
D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:
第11題,2004年6月1日（ ）正式實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加規(guī)范的法規(guī)軌道上穩(wěn)健發(fā)展。
A、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
B、《中華人民共和國(guó)證券法》
C、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
D、《中華人民共和國(guó)公司法》
正確答案:
第12題,封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)應(yīng)達(dá)到（）人以上。
A、100
B、200
C、300
D、400
正確答案:
第13題,證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專業(yè)管理的方式進(jìn)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的（）投資方式。
A、集合
B、集資
C、聯(lián)合投資
D、合作
正確答案:
第14題,基金（ ）是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過程 。
A、賬務(wù)復(fù)核
B、頭寸復(fù)核
C、資產(chǎn)凈值復(fù)核
D、財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
正確答案:
第15題,在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為（ ）。
A、離岸基金
B、在岸基金
C、國(guó)內(nèi)基金
D、國(guó)際基金
正確答案:
第16題,國(guó)際上，開放式基金的銷售主要分為（）和（）兩種方式。
A、分銷
B、直銷
C、促銷
D、代銷
正確答案:,D
第17題,出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定（ ） 。
A、接受全額贖回
B、拒絕全額贖回
C、全部延期贖回
D、部分延期贖回
正確答案:,D
第18題,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的審查方式包括（）。
A、征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見
B、采取專家評(píng)審、調(diào)查核實(shí)等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
C、自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況
D、申請(qǐng)人情況
正確答案:,B,C
第19題,基金信息披露的禁止行為包括（）。
A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D、詆毀其他基金管理人、托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
正確答案:,B,C,D
第20題,基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括（ ）。
A、電話提示
B、書面警示
C、書面報(bào)告
D、定期報(bào)告
正確答案:,B,C,D
第21題,基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制目標(biāo)是（）。
A、保證基金的收益
B、保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
C、防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D、確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全
正確答案:,B,C,D
第22題,基金監(jiān)管的原則包括（）。
A、依法監(jiān)管原則
B、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
C、審慎監(jiān)管原則
D、監(jiān)管與自律并重原則
正確答案:,B,C,D
第23題,基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括（ ）。
A、上市年費(fèi)
B、持有人大會(huì)費(fèi)
C、申購手續(xù)費(fèi)
D、律師費(fèi)
正確答案:,B,D
第24題,債券投資風(fēng)險(xiǎn)的種類有（ ）。
A、利率風(fēng)險(xiǎn)
B、再投資風(fēng)險(xiǎn)
C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案:,B,C,D
第25題,基金披露的作用是（ ） 。
A、有利于投資者的價(jià)值判斷
B、有利于防止利益沖突與利益輸送
C、有利于提高證券市場(chǎng)的效率
D、有效防止信息濫用
正確答案:,B,C,D
