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【奧鵬】東財《基金管理》單元作業(yè)一
試卷總分:100 得分:100
第1題,套利定價理論由（ ）建立。
A、馬柯威茨
B、夏普
C、羅斯
D、托賓
正確答案:
第2題,ETF的認(rèn)購方式不包括（ ） 。
A、場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購
B、場外現(xiàn)金認(rèn)購
C、組合證券認(rèn)購
D、以上都不是
正確答案:
第3題,用公式R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)-1計算的收益率為（ ）。
A、時間加權(quán)收益率
B、算術(shù)平均收益率
C、幾何平均收益率
D、簡單凈值收益率
正確答案:
第4題,證券組合管理理論最早由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家（ ）于1952年系統(tǒng)提出。
A、夏普
B、林特
C、詹森
D、馬柯威茨
正確答案:
第5題,我國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于（）年。
A、1991
B、2001
C、2002
D、2003
正確答案:
第6題,關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是（）。
A、保本期越長，投資者承擔(dān)的機(jī)會成本越高
B、常見的保本比例介于80%-100%
C、其他條件相同時，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險性資產(chǎn)的比例也較低
D、保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費
正確答案:
第7題,及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告文件等，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報告。
A、1
B、2
C、3
D、4
正確答案:
第8題,（）認(rèn)為，遠(yuǎn)期利率相當(dāng)于市場參與者對未來短期利率的預(yù)期，流動性溢價為零；而長期債券的收益率可以直接和遠(yuǎn)期利率相聯(lián)系。
A、完全預(yù)期理論
B、流動性偏好理論
C、集中偏好理論
D、市場分割理論
正確答案:
第9題,（）一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。
A、封閉式基金
B、公司型基金
C、開放式基金
D、契約型基金
正確答案:
第10題,（ ）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。
A、強勢有效市場
B、有效市場
C、半強勢有效市場
D、弱勢有效市場
正確答案:
第11題,假設(shè)其他條件相同，債券價格收益率值越（ ），債券的價格波動性就越（ ）。
A、小，小
B、大，大
C、小，不變
D、小，大
正確答案:
第12題,根據(jù)（）的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。
A、運作方式
B、組織形式
C、投資對象
D、投資理念
正確答案:
第13題,證券投資基金起源于（）的投資信托公司。
A、英國
B、美國
C、法國
D、荷蘭
正確答案:
第14題,系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存()年。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案:
第15題,QDII基金的凈值在估值日后（ ）個工作日內(nèi)披露。
A、1
B、2
C、3
D、4
正確答案:
第16題,在債券組合管理過程中，消極管理策略有（ ）。
A、指數(shù)化策略
B、免疫策略
C、股票策略
D、債券策略
正確答案:,B
第17題,封閉式基金在投資操作上的優(yōu)勢主要有（）。
A、可進(jìn)行長期投資和全額投資
B、可投資于流動性相對較弱的資產(chǎn)
C、更好的激勵和約束機(jī)制
D、資產(chǎn)流動性好
正確答案:,B
第18題,債券基金主要的投資風(fēng)險包括()。
A、利率風(fēng)險
B、信用風(fēng)險
C、提前贖回風(fēng)險
D、通貨膨脹風(fēng)險
正確答案:,B,C,D
第19題,基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金（）業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
A、登記
B、存管
C、清算
D、交收
正確答案:,B,C,D
第20題,道氏理論認(rèn)為市場波動可分為（）幾種趨勢。
A、主要趨勢
B、次要趨勢
C、短暫趨勢
D、上升趨勢
正確答案:,B,C
第21題,代銷是一種通過（ ）等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。
A、銀行
B、證券公司
C、保險公司
D、財務(wù)顧問公司
正確答案:,B,C,D
第22題,基金績效衡量需要考慮的因素包括（ ）。
A、投資目標(biāo)
B、風(fēng)險水平
C、比較基準(zhǔn)
D、時期選擇
正確答案:,B,C,D
第23題,債券互換類型有（ ）。
A、替代互換
B、市場利率互換
C、稅差激發(fā)互換
D、以上都不正確
正確答案:,B,C
第24題,積極的股票風(fēng)格管理（ ）。
A、主動改變投資組合中增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權(quán)重
B、只改變投資組合中增長類股票在組合中的比重
C、若股票前景不妙，降低權(quán)重
D、若股票前景良好，增加權(quán)重
正確答案:,C,D
第25題,常見的市場異常策略包括（ ）。
A、小公司效應(yīng)
B、低市盈率效應(yīng)
C、日歷效應(yīng)
D、遵循公司內(nèi)部人交易
正確答案:,B,C,D
