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【奧鵬】東財(cái)《基金管理》單元作業(yè)一
試卷總分:100 得分:100
第1題,證券投資基金的營(yíng)銷渠道有直銷和代銷兩類，其中（）渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)。
A、直銷
B、代銷
C、平銷
D、網(wǎng)絡(luò)
正確答案:
第2題,美國(guó)有世界上最多元化的基金銷售渠道，但仍然嚴(yán)重依賴于（）渠道。
A、銀行
B、證券公司
C、直銷
D、投資顧問
正確答案:
第3題,基金買賣股票按照（）的稅率征收印花稅。
A、1‰
B、2‰
C、3‰
D、以上都不對(duì)
正確答案:
第4題,（ ）是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金發(fā)起人
D、基金管理公司
正確答案:
第5題,以下不屬于影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素的是（）。
A、投資者的年齡或投資周期
B、資產(chǎn)負(fù)債狀況
C、財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)
D、國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
正確答案:
第6題,我國(guó)封閉式基金按照（）的比例計(jì)提基金托管費(fèi)。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正確答案:
第7題,對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，不需要考慮（ ） 。
A、基金的投資目標(biāo)
B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平
C、比較基準(zhǔn)
D、基金經(jīng)理的能力
正確答案:
第8題,（ ）主要被用來(lái)判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。
A、單因素模型
B、多因素模型
C、CAPM模型
D、APT模型
正確答案:
第9題,ETF的認(rèn)購(gòu)方式不包括（ ） 。
A、場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C、組合證券認(rèn)購(gòu)
D、以上都不是
正確答案:
第10題,（）是指在債券出現(xiàn)暫時(shí)的市場(chǎng)定價(jià)偏差時(shí)，將一種債券替換成另一種完全可替代的債券，以期獲取超額收益。
A、替代互換
B、市場(chǎng)利率互換
C、稅差激發(fā)互換
D、以上都不正確
正確答案:
第11題,（ ）是基金營(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。
A、開發(fā)新客戶
B、保住老客戶
C、確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶
D、設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合
正確答案:
第12題,（ ）是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。
A、消極的股票風(fēng)格管理
B、積極的股票風(fēng)格管理
C、穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理
D、穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理
正確答案:
第13題,我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。
A、8000萬(wàn)元
B、1億元
C、12000萬(wàn)元
D、15000萬(wàn)元
正確答案:
第14題,證券交易所每（）秒鐘提供一次基金份額參考凈值。
A、15
B、30
C、45
D、60
正確答案:
第15題,著重對(duì)管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于（ ） 。
A、基金衡量
B、公司衡量
C、微觀衡量
D、絕對(duì)衡量
正確答案:
第16題,一個(gè)良好的基準(zhǔn)組合應(yīng)該具有的特征包括（ ）。
A、可實(shí)際投資的
B、可衡量的
C、預(yù)先確定的
D、明確的組成成分
正確答案:,B,C,D
第17題,三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法是（ ）。
A、標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)
B、詹森指數(shù)
C、特雷諾指數(shù)
D、夏普指數(shù)
正確答案:,C,D
第18題,證券投資組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。
A、投資的分散性
B、投資的集中性
C、風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性
D、風(fēng)險(xiǎn)的最小化
正確答案:,C
第19題,基金業(yè)在金融體系中的作用有（）。
A、為中小投資者拓寬廣投資渠道
B、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
C、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展
D、完善金融體系和社會(huì)保障體系
正確答案:,B,C,D
第20題,契約型基金一般由（）通過基金合同而設(shè)立。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金監(jiān)管人
D、基金投資者
正確答案:,B,D
第21題,獨(dú)立董事任職資格包括（）。
A、具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷
B、有履行職責(zé)所需要的時(shí)間
C、與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系
D、直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
正確答案:,B,C,D
第22題,ETF與LOF的區(qū)別有（）。
A、申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同
B、申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同
C、對(duì)申購(gòu)贖回的限制不同
D、基金投資策略不同
正確答案:,B,C,D
第23題,基金與股票、債券的差異有（）。
A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B、所籌資金的投向不同
C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同
D、信息披露程度不同
正確答案:,B,C
第24題,關(guān)于股票投資組合管理基本策略，以下說法正確的是（ ） 。
A、在有效市場(chǎng)中，消極型管理是最佳選擇
B、如果股票市場(chǎng)是一個(gè)有效的市場(chǎng)，投資者不可能通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場(chǎng)平均的收益水平
C、如果股票市場(chǎng)是一個(gè)無(wú)效的市場(chǎng)，投資者不可能通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場(chǎng)平均的收益水平
D、積極型管理的目標(biāo)是獲取超出市場(chǎng)平均的收益水平
正確答案:,B,D
第25題,資產(chǎn)配置需要考慮的因素包括（ ）。
A、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素
B、影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素
C、資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題
D、投資期限
正確答案:,B,C,D
