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【奧鵬】東財《基金管理》單元作業(yè)一
試卷總分:100 得分:100
第1題,證券投資基金的營銷渠道有直銷和代銷兩類，其中（）渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機構(gòu)。
A、直銷
B、代銷
C、平銷
D、網(wǎng)絡(luò)
正確答案:
第2題,美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，但仍然嚴重依賴于（）渠道。
A、銀行
B、證券公司
C、直銷
D、投資顧問
正確答案:
第3題,基金買賣股票按照（）的稅率征收印花稅。
A、1‰
B、2‰
C、3‰
D、以上都不對
正確答案:
第4題,（ ）是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當事人。
A、基金托管人
B、基金所有人
C、基金發(fā)起人
D、基金管理公司
正確答案:
第5題,以下不屬于影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的因素的是（）。
A、投資者的年齡或投資周期
B、資產(chǎn)負債狀況
C、財務(wù)變動狀況與趨勢
D、國際經(jīng)濟形勢
正確答案:
第6題,我國封閉式基金按照（）的比例計提基金托管費。
A、0.25%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.2%
正確答案:
第7題,對基金績效做出有效的衡量，不需要考慮（ ） 。
A、基金的投資目標
B、基金的風(fēng)險水平
C、比較基準
D、基金經(jīng)理的能力
正確答案:
第8題,（ ）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。
A、單因素模型
B、多因素模型
C、CAPM模型
D、APT模型
正確答案:
第9題,ETF的認購方式不包括（ ） 。
A、場內(nèi)現(xiàn)金認購
B、場外現(xiàn)金認購
C、組合證券認購
D、以上都不是
正確答案:
第10題,（）是指在債券出現(xiàn)暫時的市場定價偏差時，將一種債券替換成另一種完全可替代的債券，以期獲取超額收益。
A、替代互換
B、市場利率互換
C、稅差激發(fā)互換
D、以上都不正確
正確答案:
第11題,（ ）是基金營銷部門的一項關(guān)鍵性工作。
A、開發(fā)新客戶
B、保住老客戶
C、確定目標市場與客戶
D、設(shè)計市場營銷組合
正確答案:
第12題,（ ）是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。
A、消極的股票風(fēng)格管理
B、積極的股票風(fēng)格管理
C、穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理
D、穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理
正確答案:
第13題,我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。
A、8000萬元
B、1億元
C、12000萬元
D、15000萬元
正確答案:
第14題,證券交易所每（）秒鐘提供一次基金份額參考凈值。
A、15
B、30
C、45
D、60
正確答案:
第15題,著重對管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于（ ） 。
A、基金衡量
B、公司衡量
C、微觀衡量
D、絕對衡量
正確答案:
第16題,一個良好的基準組合應(yīng)該具有的特征包括（ ）。
A、可實際投資的
B、可衡量的
C、預(yù)先確定的
D、明確的組成成分
正確答案:,B,C,D
第17題,三大經(jīng)典風(fēng)險調(diào)整收益衡量方法是（ ）。
A、標準普爾指數(shù)
B、詹森指數(shù)
C、特雷諾指數(shù)
D、夏普指數(shù)
正確答案:,C,D
第18題,證券投資組合管理特點主要表現(xiàn)在（）。
A、投資的分散性
B、投資的集中性
C、風(fēng)險與收益的匹配性
D、風(fēng)險的最小化
正確答案:,C
第19題,基金業(yè)在金融體系中的作用有（）。
A、為中小投資者拓寬廣投資渠道
B、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長
C、有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展
D、完善金融體系和社會保障體系
正確答案:,B,C,D
第20題,契約型基金一般由（）通過基金合同而設(shè)立。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金監(jiān)管人
D、基金投資者
正確答案:,B,D
第21題,獨立董事任職資格包括（）。
A、具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷
B、有履行職責(zé)所需要的時間
C、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人沒有利害關(guān)系
D、直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
正確答案:,B,C,D
第22題,ETF與LOF的區(qū)別有（）。
A、申購、贖回的標的不同
B、申購、贖回的場所不同
C、對申購贖回的限制不同
D、基金投資策略不同
正確答案:,B,C,D
第23題,基金與股票、債券的差異有（）。
A、反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
B、所籌資金的投向不同
C、投資收益與風(fēng)險大小不同
D、信息披露程度不同
正確答案:,B,C
第24題,關(guān)于股票投資組合管理基本策略，以下說法正確的是（ ） 。
A、在有效市場中，消極型管理是最佳選擇
B、如果股票市場是一個有效的市場，投資者不可能通過尋找錯誤定價的股票獲取超出市場平均的收益水平
C、如果股票市場是一個無效的市場，投資者不可能通過尋找錯誤定價的股票獲取超出市場平均的收益水平
D、積極型管理的目標是獲取超出市場平均的收益水平
正確答案:,B,D
第25題,資產(chǎn)配置需要考慮的因素包括（ ）。
A、影響投資者風(fēng)險承受能力和收益需求的各項因素
B、影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素
C、資產(chǎn)的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題
D、投資期限
正確答案:,B,C,D
