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東財《證券投資學》在線作業(yè)一-0026
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 15 道試題,共 60 分)
1.看跌期權的買方對標的金融資產(chǎn)具有（ ）的權利。
A.買入
B.賣出
C.持有
D.以上都不是
2.積極成長型基金會將基金資產(chǎn)主要投資于（ ） 。
A.藍籌股或者是具有長期升值潛力的普通股
B.具有高成長潛力的小公司股票或者是具備良好前景的公司股票
C.會把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票
D.股息和紅利水平較高的績優(yōu)股、資信度高的政府公債和公司債等
3.紐約證交所綜合指數(shù)，我國的上證綜合指數(shù)等屬于（ ）。
A.綜合指數(shù)
B.成份指數(shù)
C.分類指數(shù)
D.以上都對
4.開放式基金的交易價格取決于（ ） 。
A.每一基金份額總資產(chǎn)值的大小
B.市場供求
C.每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小
D.基金面值的大小
5.（ ）債券可以根據(jù)實際債券持有期限的長短執(zhí)行不同利率等級 。
A.累進利率債券
B.參加債券
C.收益?zhèn)?/p>
D.企業(yè)債
6.中期趨勢的證券價格波動幅度約為長期趨勢的升降幅度的（ ）左右 。
A.1/5
B.1/2
C.1/4
D.1/3
7.價格與成交量是技術分析的基礎，一般價格與成交量是具有一致性的，即：（ ）。
A.價升量增、價跌量減
B.價升量減、價跌量減
C.價升量減、價跌量增
D.以上都不對
8.可轉換證券實質上是一種普通股票的（ ） 。
A.遠期合約
B.期貨合約
C.看跌期權
D.看漲期權
9.道-瓊斯指數(shù)中所選取的運輸業(yè)股票公司的家數(shù)是（ ） 。
A.10家
B.15家
C.20家
D.30家
10.認沽權證實質上是一種普通股票的（ ）。
A.遠期合約
B.期貨合約
C.看跌期權
D.看漲期權
11.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，股票基金的基金資產(chǎn)（）以上要投資于股票
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
12.在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的（ ）。
A.遠期合約
B.期貨合約
C.期權合約
D.互換合約
13.（ ）基金是指基金本身為一家股份有限公司，主要通過發(fā)行股票、債券等來籌集資金 。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放型基金
D.封閉型基金
14.收入型基金的投資目標是（ ） 。
A.追求最高的資本增值
B.獲取最大的經(jīng)常性收入為投資目標
C.追求“穩(wěn)定的資產(chǎn)凈值”、“可觀的當期收益”和“適度的資本增長”
D.以上都不對
15.全額包銷由（ ）承擔發(fā)行風險 。
A.發(fā)行人
B.中介機構
C.投資者
D.不一定
二、多選題 (共 10 道試題,共 40 分)
16.根據(jù)形態(tài)理論的形態(tài)類型可分為（ ）。
A.反轉形態(tài)
B.調整形態(tài)
C.缺口形態(tài)
D.中斷形態(tài)
17.下列說法正確的是（）
A.股票基金的風險高于債券基金
B.債券基金的風險高于混合基金
C.混合基金的風險高于貨幣市場基金
D.債券基金的風險高于貨幣市場基金
18.形態(tài)理論中圓弧底形態(tài)的特征有（ ） 。
A.圓底是在清淡的市場氣氛中悄悄形成的底部形態(tài)
B.往往要耗時幾個月甚至更長時間
C.股價下跌到低位，成交量很小
D.在整個形態(tài)形成過程中，成交量也是一個圓底形
19.有效邊界特征包括（ ） 。
A.它是一條向右上方傾斜的曲線
B.它是一條向上凸的曲線
C.曲線上不可能有凹陷的地方
D.以上都對
20.金融期貨從基礎工具來劃分，主要有（ ） 。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股票價格指數(shù)期貨
D.股票期貨
21.證券承銷方式主要有（ ） 。
A.全額包銷
B.余額包銷
C.分銷
D.代銷
22.與其他債券相比國債所顯示的特點有（ ） 。
A.安全性高
B.流動性強
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
23.金融期權的主要特征有（ ） 。
A.交換的是買賣權利
B.買賣雙方的權利義務不同
C.買賣雙方均無須支付標的物的全部價格
D.只有賣方才支付期權費
24.相對強弱指標的應用法則包括（ ） 。
A.根據(jù)RSI的取值大小判斷行情
B.兩條或多條RSI曲線的聯(lián)合使用
C.從RSI的曲線形狀判斷行情
D.從RSI股價的背離方面判斷行情
25.按證券進入市場的順序，證券市場可分為（ ）
A.發(fā)行市場
B.交易市場
C.股票市場
D.債券市場
東財《證券投資學》在線作業(yè)二-0015
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 15 道試題,共 60 分)
1.平衡型基金的投資目標是（ ） 。
A.追求最高的資本增值
B.獲取最大的當期收益為投資目標
C.追求“穩(wěn)定的資產(chǎn)凈值”、“可觀的當期收益”和“適度的資本增長”
D.以上都不對
2.（）是連接證券投資者與籌資者的橋梁，是保證證券市場運行的核心
A.發(fā)行人
B.投資者
C.中介機構
D.監(jiān)管機構
3.場外交易市場是按（ ）方式?jīng)Q定證券交易價格的。
A.公開競價
B.連續(xù)競價
C.議價方式
D.集中報價
4.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是( ) 。
A.“收益保底，超額分成”
B.“利益共享、風險共擔”
C.按“先進先出法”實現(xiàn)收益和風險
D.獲取無風險收益
5.就封閉式基金來說，由于基金的規(guī)模是固定的，不可以增加或減少，所以投資者只能選擇（ ）方式分紅。
A.現(xiàn)金紅利
B.股票紅利
C.紅利再投資
D.任意方式
6.代銷由（ ）承擔發(fā)行風險 。
A.發(fā)行人
B.中介機構
C.投資者
D.不一定
7.債券能為投資者帶來一定收入，即債權投資的報酬是指債券的（ ）。
A.償還性
B.流動性
C.安全性
D.收益性
8.中央政府發(fā)行的債券叫（ ）。
A.政府債券
B.政府保證債券
C.金融債券
D.國債
9.可轉換債券在轉換前后體現(xiàn)的分別是（ ） 。
A.債權債務關系，所有權關系
B.債權債務關系，債權債務關系
C.所有權關系，所有權關系
D.所有權關系，債權債務關系
10.積極成長型基金的投資目標是（ ） 。
A.追求最高的資本增值
B.獲取最大的當期收益為投資目標
C.追求“穩(wěn)定的資產(chǎn)凈值”、“可觀的當期收益”和“適度的資本增長”
D.以上都不對
11.投資者將貨幣資金直接投入投資項目或者購買現(xiàn)有企業(yè)形成實物資產(chǎn)，屬于（ ）投資。
A.直接投資
B.間接投資
C.金融投資
D.非生產(chǎn)性投資
12.公司配股融資后( )。
A.凈資產(chǎn)不變
B.負債將減少
C.資產(chǎn)負債率將上升
D.資產(chǎn)負債率將下降
13.中央政府發(fā)行的債券叫（ ） 。
A.政府債券
B.政府保證債券
C.金融債券
D.國債
14.（ ）基金是指基金本身為一家股份有限公司，主要通過發(fā)行股票、債券等來籌集資金 。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放型基金
D.封閉型基金
15.不受經(jīng)濟周期影響比較明顯的行業(yè)為（ ） 。
A.鋼鐵
B.能源
C.公用事業(yè)
D.汽車
二、多選題 (共 10 道試題,共 40 分)
16.按募集方式不同，股票可分為（ ）。
A.普通股票
B.優(yōu)先股票
C.公募股票
D.私募股票
17.有效邊界特征包括（ ） 。
A.它是一條向右上方傾斜的曲線
B.它是一條向上凸的曲線
C.曲線上不可能有凹陷的地方
D.以上都對
18.技術分析的基本假設包含下列各項中的( ) 。
A.價格沿趨勢移動
B.經(jīng)濟政策決定證券市場的未來變化趨勢
C.市場行為涵蓋了一切信息
D.歷史會重演
19.基金根據(jù)投資來源和運用地域可分為（ ） 。
A.國內(nèi)投資基金
B.國際投資基金
C.離岸基金
D.海外基金
20.做為理性投資人，你會從（ ）方面考察基金管理公司，從而做出投資決策。
A.基金管理公司業(yè)績
B.基金管理公司服務品質與收費標準
C.基金管理公司的市場評價
D.基金管理公司的持續(xù)經(jīng)營能力
21.以下是無差異曲線的特征的有（ ）。
A.無差異曲線的斜率是正的
B.曲線是下凸的
C.同一投資者有無限多條無差異曲線
D.同一投資者在同一時點的任何兩條無差異曲線都不能相交
22.通常情況下，投資基金從設立到終止要支付的費用包括（ ）。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.證券交易費
D.信息披露費
23.證券市場的監(jiān)管模式一般分為（ ）。
A.注冊制
B.許可制
C.集中制
D.自律制
24.證券投資的構成要素有哪些（ ）。
A.收益
B.風險
C.流通
D.時間
25.宏觀經(jīng)濟分析可以通過一系列的經(jīng)濟指標的計算、分析和對比來進行。一般經(jīng)濟指標可分為（ ）。
A.先行指標
B.同步指標
C.滯后指標
D.以上都對
東財《證券投資學》在線作業(yè)三-0027
試卷總分:100 得分:100
一、單選題 (共 15 道試題,共 60 分)
1.股票的理論價格公式為：股票價格＝（ ） 。
A.預期股息×市場利率
B.票面金額×市場利率
C.預期股息/市場利率
D.票面金額/市場利率
2.（ ）交易是指交易者在特定的交易所通過公開競價方式成交，承諾在未來特定日期或期間內(nèi)，以事先約定的價格買入或賣出特定數(shù)量的某種金融商品的交易方式。
A.金融期貨
B.金融期權
C.權證
D.可轉換證券
3.在我國，證券投資基金的托管人一般是由有實力（ ）的擔任。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.信托投資公司
D.證券交易所
4.代銷由（ ）承擔發(fā)行風險 。
A.發(fā)行人
B.中介機構
C.投資者
D.不一定
5.道-瓊斯指數(shù)中所選取的公用事業(yè)類股票公司的家數(shù)是（ ） 。
A.10家
B.15家
C.25家
D.30家
6.當社會總需求小于總供給時，為增加總需求中央銀行通常會采取的貨幣政策是( )。
A.松的貨幣政策
B.緊的貨幣政策
C.中性貨幣政策
D.彈性貨幣政策
7.當收盤價、開盤價和最高價三價相等時，就會出現(xiàn)( )K形圖。
A.十字形
B.光頭陰線
C.光腳陰線
D.T形
8.優(yōu)先股在分配定額股息后又可以參加剩余盈利分配的，稱為（ ）。
A.參與優(yōu)先股
B.累計優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.股息率可調整優(yōu)先股
9.世界上第一個股票價格指數(shù)就是1884年查爾斯·亨利·道第一次用鉛筆和紙找出一種衡量尺度, 這就是久負盛名的（ ） 。
A.標準·普爾500指數(shù)
B.倫敦金融時報指數(shù)
C.道瓊斯股價平均指數(shù)
D.日經(jīng)指數(shù)
10.某種票面金額為l000元的債券，現(xiàn)假定發(fā)行價格為980元，年利息80元，償還期限為5年，則該種債券的認購收益率為（ ） 。
A.6.12%
B.8.57%
C.9.15%
D.6.9%
11.完全壟斷指獨家企業(yè)生產(chǎn)某種特質產(chǎn)品（指沒有或缺少相近的替代品）的情形。（ ）屬于這種完全壟斷的市場類型。
A.初級產(chǎn)品
B.制成品
C.石油
D.公用事業(yè)
12.依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.證券交易所
13.證券投資基金反映的是（ ）關系 。
A.產(chǎn)權
B.所有權
C.債權債務
D.委托代理
14.成長型基金會將基金資產(chǎn)主要投資于（ ） 。
A.藍籌股或者是具有長期升值潛力的普通股
B.具有高成長潛力的小公司股票或者是具備良好前景的公司股票
C.會把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票
D.股息和紅利水平較高的績優(yōu)股、資信度高的政府公債和公司債等。
15.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)更容易演變成（ ） 。
A.持續(xù)整理形態(tài)
B.圓弧頂形態(tài)
C.反轉突破形態(tài)
D.其他各種形態(tài)
二、多選題 (共 10 道試題,共 40 分)
16.宏觀經(jīng)濟分析可以通過一系列的經(jīng)濟指標的計算、分析和對比來進行。一般經(jīng)濟指標可分為（ ）。
A.先行指標
B.同步指標
C.滯后指標
D.以上都對
17.與其他債券相比國債所顯示的特點有（ ） 。
A.安全性高
B.流動性強
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
18.證券的交割因交割期不同分為如下（ ）。
A.當日交割
B.次日交割
C.例行交割
D.特約日交割
19.統(tǒng)計總量指標包括（ ） 。
A.債券的發(fā)行量和交易量
B.股票的發(fā)行和交易量
C.證券發(fā)行額占國民生產(chǎn)總值（GNP）的比例
D.證券發(fā)行余額與銀行貸款總額的比例
20.證券投資基金優(yōu)勢包括（ ）。
A.集合投資
B.分散風險
C.本金安全
D.專家理財
21.基金根據(jù)投資來源和運用地域可分為（ ） 。
A.國內(nèi)投資基金
B.國際投資基金
C.離岸基金
D.海外基金
22.有效邊界特征包括（ ） 。
A.它是一條向右上方傾斜的曲線
B.它是一條向上凸的曲線
C.曲線上不可能有凹陷的地方
D.以上都對
23.債券按其信用形式分為（ ） 。
A.信用債券
B.附息票債券
C.擔保債券
D.抵押債券
24.根據(jù)百分比線方法，當股價開始調頭向上時，用來確定壓力位的最主要的百分比數(shù)字有（ ） 。
A.1/8
B.2/3
C.1/3
D.1/2
25.假定某公司今年年末預期支付每股股利2 元，明年預期支付每股股利3 元，從后年起股利按每年10%的速度持續(xù)增長。如果今年年初公司股票的市場價格是每股45元，折現(xiàn)率是15%，那么（ ）。
A.該公司股票今年年初的內(nèi)在價值約等于48.92 元
B.該公司股票今年年初的市場價格被高估但基本合理
C.該公司股票今年年初的市場價格被低估
D.該公司股票今年年初的內(nèi)在價值約等于53.91 元
